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提问人:网友rexchen 发布时间:2022-01-06
[多选题]

理财服务的规范性,要求理财师必须专业胜任、勤勉尽职,也就是说,理财师()。

A.必须是一个遵纪守法的公民

B.应该经过严格的专业学习和训练

C.在工作中应尽其所能地去分析、了解客户,确立客户的需求和理财目标

D.应公正地对待每个客户

E.提供专业投资理财建议,推荐合适的产品

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匿名网友[12.***.***.107]选择了 B
1天前
匿名网友[68.***.***.74]选择了 A
1天前
匿名网友[111.***.***.196]选择了 E
1天前
匿名网友[155.***.***.66]选择了 A
1天前
匿名网友[221.***.***.178]选择了 E
1天前
匿名网友[136.***.***.120]选择了 C
1天前
匿名网友[244.***.***.237]选择了 E
1天前
匿名网友[95.***.***.120]选择了 E
1天前
匿名网友[189.***.***.194]选择了 B
1天前
匿名网友[49.***.***.73]选择了 B
1天前
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更多“理财服务的规范性,要求理财师必须专业胜任、勤勉尽职,也就是说,理财师()。A.必须是一个遵纪守法”相关的问题
第1题
下列关于金融理财师职业道德基本原则的说法,正确的是()。A.守法遵规原则要求理财师仅遵守国家相关

下列关于金融理财师职业道德基本原则的说法,正确的是()。

A.守法遵规原则要求理财师仅遵守国家相关法律法规

B.客观公正原则要求理财师向客户提供理财服务时,不得利用执业便利为自己谋取不正当利益

C.正直诚信原则要求理财师诚实公平地提供服务,不受经济利益、关联关系和外界压力等影响

D.专业胜任原则要求理财师应当在所能胜任的范围内为客户提供金融理财服务

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第2题
“金融理财师应当参加中国金融标准委员会所要求的教育培训,具备相应的专业知识和经验,能够胜任所
从事的金融理财业务;并在其所能胜任的范围内为客户提供金融理财服务。”表明了金融理财师职业道德原则的()原则。

A.专业精神

B.恪尽职守

C.专业胜任

D.客观公平

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第3题
关于金融理财师职业道德中的“专业胜任”原则,下面那些描述是不正确的 ()A· 金融理财师应当参加

关于金融理财师职业道德中的“专业胜任”原则,下面那些描述是不正确的 ()

A· 金融理财师应当参加标准委员会所要求的教育培训,具备相应的专业知识和经验,能够胜任所从事的金融理财业务

B· 金融理财师应当在其所能胜任的范围内为客户提供金融理财服务。对那些尚不具备胜任能力的领域,金融理财师可以聘请专家协助工作,或向专业人员咨询;或者将客户介绍给其他相关组织

C· 金融理财师应当完成标准委员会规定的继续教育内容,保持和提高其专业胜任能力

D· 金融理财师应竭尽全力满足客户的各种理财要求,客户是第一位的,尽管有些需求你并不了解

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第4题
正直诚信是金融理财师必须遵守的职业道德之一。在美国CFP职业道德守则中,下列属于正直诚信原则的
有关规定的是()。

Ⅰ.金融理财师不可以假借金融理财师协会或者其他组织的名义发表个人观点,获得金融理财师协会或者其他组织授权的除外

Ⅱ.金融理财师不可以用虚假或误导性的广告来夸大自身的胜任能力,以及与其相关联的机构规模和业务范围等

Ⅲ.在推荐活动中,金融理财师不可以使用实质性的虚假或者误导性的信息,以致给客户造成对理财规划和理财师的职业胜任能力做出不正确的预期

Ⅳ.金融理财师在为客户提供专业服务时,应该做出合理、谨慎的专业判断

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题
赵晓是一位刚刚取得CFP资格证的理财师。他在周五签约了一位新客户并为对方做一份理财规划。可是客
户在下周一时改变了主意,要求取消这份服务合约并让赵晓退还当初签约时所提交的所有个人财务资料。赵晓在客户提出要求的3个月后,仍未将资料退还给客户。根据以上信息,赵晓违反了金融理财师职业道德准则中的()原则。

A.恪尽职守

B.专业精神

C.客观公正

D.专业胜任

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第6题
理财师的主要职责是为客户及其家庭提供全方位的专业投资理财建议,直接涉及客户大众的长远经济利益,因此需要理财师必须熟悉和遵守相关的法律法规,这说明了理财师具有() 的职业特征。

A.顾问性

B.专业性

C.综合性

D.规范性

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第7题
理财师在开展理财业务的过程中,要以自己的专业水准来判断,坚持客观性,不带任何个人感情,这属于理
财师职业道德中()的要求。

A.正直守信

B.客观公正

C.勤勉尽职

D.专业胜任

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第8题
下列关于理财师的描述中,不准确的是()。

A.理财师的职业特征包括顾问性、专业性综合性规范性、长期性、动态性

B.目前理财师市场认可度很高,客户非常信赖

C.理财师一般是指经过专业资格认证,持有相关从业资格牌照、代表金融机构为客户提供理财规划专业服务的专业人士

D.理财师可作为终身职业,越来越受到市场的追捧

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第9题
理财师必须精通所有理财业务,才能为客户提供专业的理财服务()
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第10题
为避免存在错误销售或者不当销售情况,商业银行还应当对本行从事个人理财顾问服务业务人员的()进行内部调查和监督。

A.职业操守

B.身体健康

C.专业胜任能力

D.个人理财顾问服务操作的合规性与规范性

E.个人理财顾问服务品质

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