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提问人:网友windboy98 发布时间:2022-01-06
[主观题]

下面不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是()。A.《证券投资基金管理公司管理办法》B.《公

下面不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是()。

A.《证券投资基金管理公司管理办法》

B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》

C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》

D.《证券投资基金销售管理办法》

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第1题
下面不属于基金监管所依据的部门规章的是()。A.《基金管理公司管理办法》B.《基金运作管理办法》C.《

下面不属于基金监管所依据的部门规章的是()。

A.《基金管理公司管理办法》

B.《基金运作管理办法》

C.《基金管理公司治理准则》

D.《基金销售管理办法》

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第2题
下列不属于基金监管所依据的部门规章的是()。

A.《基金运作管理办法》

B.《基金销售管理办法》

C.《基金管理公司管理办法》

D.《基金管理公司治理准则》

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第3题
社会合规监管的行使主体为行业自律组织,监管依据为各类法律法规、部门规章、行业规范等,对于遵守规定的企业给予政务便利、政策扶持或资金支持;而对于违反规定的企业则采取行政和经济手段予以惩戒。
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第4题
《证券投资基金信息披露XBRL标引规范(TAXONOMY)》属于基金监管法律体系中的部门规章。 中国证监会是

《证券投资基金信息披露XBRL标引规范(TAXONOMY)》属于基金监管法律体系中的部门规章。

中国证监会是具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。()

A.正确

B.错误

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第5题
守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和(),还应当遵守与基金业相关的()及其所属机构的各种管理规范并配合基金监管机构的监管。

A.部门规章、自律规则

B.公司制度、自律规则

C.部门规章、他律规则

D.公司制度、他律规则

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第6题
下面选项中,不属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是()。 A.可以在证券公司出现

下面选项中,不属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是()。

A.可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益,通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护

B.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心,有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散

C.是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充,将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用

D.是发展和完善证券市场体系的需要

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第7题
下列选项中不属于基金监管法规体系中的部门规章的是()。

A.《企业会计准则》

B.《商业银行设立基金管理公司管理办法》

C.《基金管理公司内部控制指导意见》

D.《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》

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第8题
下列选项中,不属于《中国邮政储蓄银行代销个人理财业务管理办法》制定依据的是()。

A.《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》

B.《公开募集证券投资基金销售机构监管管理力法》

C.《理财公司理财产品销售管理暂行办法》

D.《商业银行理财业务监管理办法》

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第9题
我国基金业经过近10年时间的规范发展,已经初步形成一套以() 为核心.各类部门规章和规范性文件为

我国基金业经过近10年时间的规范发展,已经初步形成一套以() 为核心.各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。

A.《证券投资基金法》

B.《基金运作管理办法》

C.《 基金信息披露管理办法》

D.《基金管理公司管理办法>》

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第10题
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是()。 A.违反法律、行政法规 B.违反监管
部门规章及规范性文件 C.违反行业规范 D.投资决策失误而受损失

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