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提问人:网友cqf365 发布时间:2022-01-06
[主观题]

关于合格投资者标准,下列说法错误的是()。A.任何机构和个人不得为规避合格投资者标准,募集以基金

关于合格投资者标准,下列说法错误的是()。

A.任何机构和个人不得为规避合格投资者标准,募集以基金份额或其收益权为投资标的的金融产品

B.不得将基金份额或其收益权进行非法拆分转让

C.想办法突破合格投资者及其人数标准

D.募集机构应当确保投资者已知悉基金转让的条件

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第1题
根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法(试行)》,下列关于公开发行股票向战略投资者配售的说法,错误的是()

A.发行人的高级管理人员、核心员工可以参与战略配售

B.参与战略配售的核心员工,应当由公司经营层提名,经董事会审议批准

C.发行人应当与战略投资者事先签署配售协议

D.发行人和主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战略投资者配售的股票总量、占本次发行股票的比例以及持有期限等

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第2题
关于自然人合格投资者认定标准,以下说法错误的是()。

A.金融资产超过500万时,可以不提供资产证明

B.若客户不方便提供收入证明,也可以要求提供完税证明

C.未盖章的网银截屏也可以作为金融资产证明材料

D.机构投资者在认购信托产品时也应提供资产证明

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第3题
下列关于QDII的说法,错误的是()。A.QDII即合格境内机构投资者B.QDII可以从事境外证券

下列关于QDII的说法,错误的是()。

A.QDII即合格境内机构投资者

B.QDII可以从事境外证券市场的股票、债券等有价证券的投资

C.QDII意味着允许内地居民使用人民币投资境外资本市场

D.QDII将通过中国政府认可的机构来实施

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第4题
下列关于QDII的说法,错误的是()。A.QDI1即合格境内机构投资者B.QDI1可以从事境外证券

下列关于QDII的说法,错误的是()。

A.QDI1即合格境内机构投资者

B.QDI1可以从事境外证券市场的股票、债券等有价证券的投资

C.QDI1意味着允许内地居民使用人民币投资境外资本市场

D.QDI1将通过中国政府认可的机构来实施

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第5题
下列关于下列的说法,错误的是()。 A.QDIl即合格境内机构投资者B.QDIl可以从事境外证券

下列关于下列的说法,错误的是()。

A.QDIl即合格境内机构投资者

B.QDIl可以从事境外证券市场的股票、债券等有价证券的投资

C.QDIl意味着允许内地居民使用人民币投资境外资本市场

D.QDIl将通过中国政府认可的机构来实施

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第6题
下列关于股权投资基金合格投资者的说法中,错误的是()。A.投资于单只股权投资基金的金额不低于100

下列关于股权投资基金合格投资者的说法中,错误的是()。

A.投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元

B.对个人投资者,要求其金融资产不低于300万元

C.对于单位投资者,要求其净资产不低于l000万元

D.对个人投资者,要求其最近1年个人收入不低于50万元

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第7题
下列关于QFII基金托管人的说法中,错误的是()。A.每个合格投资者可以委托多个托管人,但不能更换托

下列关于QFII基金托管人的说法中,错误的是()。

A.每个合格投资者可以委托多个托管人,但不能更换托管人

B.实收资本不少于80亿元人民币

C.具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格

D.最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录

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第8题
下列关于私募投资基金特定对象确定的表述,错误的是()。A.投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资

下列关于私募投资基金特定对象确定的表述,错误的是()。

A.投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准

B.未经特定对象确定程序,不得向任何人宣传推介私募基金

C.募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时,不需要重新进行投资者风险评估

D.投资者风险承担能力发生重大变化时,可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估

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第9题
下列关于私募基金的合格投资者的说法,错误的是()。A.具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于

下列关于私募基金的合格投资者的说法,错误的是()。

A.具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元的机构和个人

B.最近三年个人年均收入不低于50万元的个人

C.金融资产不低于200万元的个人

D.净资产不低于1000万元的机构

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