投资银行同时从事经纪业务和自营业务时,应遵循自营业务优先的原则。()
投资银行同时从事经纪业务和自营业务时,应遵循自营业务优先的原则。()
投资银行同时从事经纪业务和自营业务时,应遵循自营业务优先的原则。()
A.经纪、自营、投资银行、研究咨询、资产管理等业务实行部门分设,相对独立
B.资金清算人员可以由信息技术部门人员兼任
C.公司业务人员应当专职,不得同时从事两项或两项以上具有利益冲突的证券业务
D.资金清算人员不得由交易部门人员兼任
同时从事证券经纪和自营业务的证券公司,不可以用一套资金和账目,但其经营人员可兼顾两项业务。()
A.正确
B.错误
自营业务的含义与自营买卖对象
以下说法是正确的有()。
A.综合类证券公司可以进行证券自营业务
B.从事自营业务时,证券公司必须先同时拥有资金和证券
C.经纪类证券公司不可以进行证券自营业务
D.证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券
A.设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务,不得因自营业务影响经纪业务
B.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
C.在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,不得自行对冲完成交易,仍应向证券交易所申报竞价
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