在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时 间里订单匹配可以连续不断地进行

营业部应留存客户有效身份证明文件或其他身份证明文件的复印件， 留存客户办理业务现场的头部正面照片。 （）

管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，保证集合计划一定盈利或保证最低收益。 （）

集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计 划的资产托管和清算分别由托管部门和结算部门负责。 （）

证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式，查询客户定向资产管理账户内资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。 （）

根据发行主体的不同，债券的分类不包括（）。 A．公司债券 B．政府债券 C．国家债券 D．金融债券

证券交易所会员应当设会员代表（）名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。 A．1 B．2 C．3 D．4

某上市公司每10股派发现金红利1．50元，同时按10：5的比例向现有股东配股，配股价格为6．40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11．05元，则除权(息)参考价应为（）元。 A．10．00 B．6．40 C．11．05 D．9．40

证券公司自营买卖业务决策的自主性主要表现在（）。 A．交易规模的自主性 B．交易行为的自主性 C．选择交易方式的自主性 D．选择交易品种、价格的自主性

固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括（）。 A．交易商与客户之间的交易 B．交易商之间的交易 C．客户之间的交易 D．交易商、客户均以证券交易所为对手的交易

上海证券交易所履约金制度的特点包括（）。 A．双方均需缴纳履约金 B．履约金比率由交易所确定 C．违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务不可以免除 D．履约金到期归属按规则判定