搜题
网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：
搜题
题目内容 （请给出正确答案）
提问人：网友sulynn 发布时间：2022-01-07
受益所有人身份识别工作应当遵循以下主要原则（)。
[多选题]

受益所有人身份识别工作应当遵循以下主要原则（)。

A.实质重于形式

B.勤勉尽责

C.风险为本

D.效率优先

参考答案
简答题官方参考答案 （由简答题聘请的专业题库老师提供的解答）
查看官方参考答案
网友提供的答案
共位网友提供了参考答案，
查看全部
  • · 有6位网友选择 A，占比33.33%
  • · 有6位网友选择 D，占比33.33%
  • · 有4位网友选择 B，占比22.22%
  • · 有1位网友选择 ABCD，占比5.56%
  • · 有1位网友选择 C，占比5.56%
匿名网友[101.***.***.74]选择了 D
1天前
匿名网友[14.***.***.179]选择了 A
1天前
匿名网友[223.***.***.135]选择了 C
1天前
匿名网友[120.***.***.102]选择了 D
1天前
匿名网友[114.***.***.228]选择了 A
1天前
匿名网友[124.***.***.65]选择了 ABCD
1天前
匿名网友[39.***.***.224]选择了 A
1天前
匿名网友[42.***.***.4]选择了 B
1天前
匿名网友[108.***.***.3]选择了 D
1天前
匿名网友[52.***.***.25]选择了 A
1天前
匿名网友[94.***.***.124]选择了 B
1天前
匿名网友[10.***.***.189]选择了 D
1天前
匿名网友[200.***.***.215]选择了 D
1天前
匿名网友[193.***.***.250]选择了 D
1天前
匿名网友[189.***.***.129]选择了 A
1天前
匿名网友[66.***.***.188]选择了 B
1天前
匿名网友[88.***.***.207]选择了 A
1天前
匿名网友[48.***.***.41]选择了 B
1天前
提交我的答案
登录提交答案，可赢取奖励机会。
更多“受益所有人身份识别工作应当遵循以下主要原则（)。”相关的问题
第1题
受益所有人身份识别工作不应当遵循以下主要原则：（)

点击查看答案
第2题
《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》（银办发【2018】164号)规定受益所有人身份识别工作应当遵循的主要原则有（)

A.勤勉尽责

B.风险为本

C.实质重于形式

D.安全保密

点击查看答案
第3题
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》，受益人身份识别工作应当遵循（）、（）和（）的原则。

点击查看答案
第4题
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》，在与非自然人客户业务关系存续期间，义务机构采取持续的客户身份识别措施或重新识别客户身份的，应当同时开展受益所有人身份识别工作，确保受益所有人信息的（)。

A.完整性

B.准确性

C.有效性

D.时效性

点击查看答案
第5题
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》要求，义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度。以下说法错误的是：()。
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》要求，义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度。以下说法错误的是：（)。

A.将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程，作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容，并在实施过程中不断完善

B.根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要，可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准

C.在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作

D.加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接

点击查看答案
第6题
以下哪项法律规章明确提出识别非自然人客户的受益所有人（）？

A.《金融机构反洗钱规定》

B.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

C.《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》

D.《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》

点击查看答案
第7题
义务机构应当开展受益所有人身份识别工作，履行受益所有人识别义务（）

A.由客户申请

B.由客户经理申请

C.由法律合规部申请

D.主动

E.-

F.-G．-H．-

点击查看答案
第8题
义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度，不可以执行比监管规定更为严格的受益所有人身份识别标准（）
点击查看答案
第9题
分支机构在开展非自然人客户身份持续识别和重新识别工作时，应同时识别受益所有人身份，确保受益所有人信息的完整性、准确性和时效性。（）
点击查看答案
第10题
委托符合规定的第三方开展受益所有人身份识别工作的，受益所有人身份识别的最终责任由第三方承担（）
点击查看答案
考试指南 全部 >
自考本科怎么自己报名 网上操作步骤有哪些 成人自考大专考什么科目 专业科目一览表 2024自考考试时间 考试科目汇总 2024年自考本科考试时间 具体时间安排一览表 11省2024年10月自考报名时间及考试时间一览表 成人自考本科2024年报名时间 什么时候开始报考 2024年自考全国统一考试时间安排 具体开考时间是几号 2024想自学考试怎么报名 在哪里报名 2024自考本科在哪个网站报名 详细报考流程是什么 2024自考本科什么时候报名 怎么报名
重要提示： 请勿将账号共享给其他人使用，违者账号将被封禁！
查看《购买须知》>>>
重置密码
账号：
旧密码：
新密码：
确认密码：
确认修改
购买搜题卡查看答案
购买前请仔细阅读《购买须知》
请选择支付方式
微信支付
支付宝支付
点击支付即表示你同意并接受《服务协议》和《购买须知》
立即支付
搜题卡使用说明

1. 搜题次数扣减规则：

功能 扣减规则
基础费
（查看答案）		 加收费
（AI功能）
文字搜题、查看答案 1/每题 0/每次
语音搜题、查看答案 1/每题 2/每次
单题拍照识别、查看答案 1/每题 2/每次
整页拍照识别、查看答案 1/每题 5/每次

备注：网站、APP、小程序均支持文字搜题、查看答案；语音搜题、单题拍照识别、整页拍照识别仅APP、小程序支持。

2. 使用语音搜索、拍照搜索等AI功能需安装APP（或打开微信小程序）。

3. 搜题卡过期将作废，不支持退款，请在有效期内使用完毕。

找回账号密码
联系在线客服
请使用微信扫码支付(元)

订单号：

遇到问题请联系在线客服

请不要关闭本页面，支付完成后请点击【支付完成】按钮
遇到问题请联系在线客服
恭喜您，购买搜题卡成功 系统为您生成的账号密码如下：
重要提示：请勿将账号共享给其他人使用，违者账号将被封禁。
发送账号到微信 保存账号查看答案
怕账号密码记不住？建议关注微信公众号绑定微信，开通微信扫码登录功能
警告：系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全，请在“简答题”公众号进行验证，点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证，验证成功后方可继续查看答案！

- 微信扫码关注简答题 -
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
抱歉，您的账号因涉嫌违反简答题购买须知被冻结。您可在“简答题”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封，或联系客服。
- 微信扫码关注简答题 -
请用微信扫码测试
欢迎分享答案

为鼓励登录用户提交答案，简答题每个月将会抽取一批参与作答的用户给予奖励，具体奖励活动请关注官方微信公众号：简答题

简答题官方微信公众号

尊敬的用户，您尚未绑定微信号
扫码关注微信公众号，将会重置密码，开通微信扫码登录功能
您可能还需要：
重置密码 查看订单 联系客服
简答题
下载APP
关注公众号
TOP