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提问人：网友xxxiao2019 发布时间：2022-01-07
[多选题]

证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，（)。

A.责令改正

B.没收业务收入

C.暂停或者撤销证券服务业务许可

D.处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款

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1天前
匿名网友[69.***.***.201]选择了 A
1天前
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1天前
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更多“证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，（)。”相关的问题
第1题
证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以采取的处罚措施有（ ）。

Ⅰ．责令改正Ⅱ．没收业务收入

Ⅲ．暂停证券服务业务许可Ⅳ．处业务收入2倍以上5倍以下的罚款

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第2题
下列不属于我国商业银行业务范围的是()。A.发行金融债券B.监管其他金融机构C.买卖政府债券D.买
下列不属于我国商业银行业务范围的是()。

A.发行金融债券

B.监管其他金融机构

C.买卖政府债券

D.买卖外汇

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第3题
金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和( )匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

A.产品分级

B.产品规模

C.客户风险

D.产品收益

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第4题
某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为：15.60元、1 000股，15.50元、800股，15.35元、100股;即时揭示的买入申报价格和交易数量分别为：15.25元、500股，15.20元、1 000股，15.15元、800股，若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元、600股，该委托的交易数量情况可能为()。

A.买入价格为15.35元、成交数量为100股，买入价格为15.50元、成交数量为500股

B.买入价格为15.35元、成交数量为500股，买入价格为15.50元、成交数量为100股

C.买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为300股

D.买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为400股

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第5题
的投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报的一种基金。A.分级基金B.上市
的投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报的一种基金。

A.分级基金

B.上市开放式基金

C.避险策略基金

D.系列基金

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第6题
当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人予以偿付的是( )。

A.风险准备金

B.保障基金

C.保护基金

D.保证金

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第7题
下列关于风险的说法中，错误的是()。 Ⅰ.地震、旱灾、战争、虫灾属于自然风险 Ⅱ.政治风险和战争属于技术风险 Ⅲ.空气污染、噪音属于技术风险 Ⅳ.政治风险属于国家风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第8题
关于个人风险承受能力的评估,以下说法正确的是()。A、定性分析和定量分析相结合是常见的评估方
关于个人风险承受能力的评估，以下说法正确的是()。

A、定性分析和定量分析相结合是常见的评估方法之一

B、通过确定和调整客户可接受的风险水平，来帮助客户做出客观评估

C、评估内容涵盖了客户财务状况、投资经验、投资风险、投资目标和风险承受能力五大模块

D、根据风险偏好类型和程度，客户可划分为保守型、稳健型、平衡性、成长型和进取型

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第9题
取得证券执业证书的人员,连续( )年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。A.2
取得证券执业证书的人员，连续（ ）年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。

A.2

B.4

C.3

D.5

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