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提问人:网友windboy98 发布时间:2022-01-06
[多选题]

交易参与人不得为投资考申报撤销指定交易的情形有()。

A.撤销当日有交易行为的

B.撤销当日有申报的

C.新股申购未到期的

D.因回购或其他事项未了结的

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匿名网友[135.***.***.165]选择了 D
1天前
匿名网友[250.***.***.30]选择了 B
1天前
匿名网友[120.***.***.9]选择了 D
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
匿名网友[176.***.***.122]选择了 D
1天前
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更多“交易参与人不得为投资考申报撤销指定交易的情形有()。A.撤销当日有交易行为的 B.撤”相关的问题
第1题
最低结算备付金限额的确定,与()无关。

A.上月买断式回购到期购回金额

B.上月证券买入金额

C.最低结算备付金比例

D.上月交易天数

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第2题
我国目前上市公司分红派息的主要形式有()。

A.现金红利

B.股票股利

C.配股

D.权证

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第3题
按照现行规定,下列关于代办股份转让业务的说法中,正确的有()。

A.从基本特征看,这种股份并没有在证券交易所挂牌,而是通过证券公司进行交易

B.目前证券公司代办股份转让业务的监督管理由中国证券业协会负责

C.代办股份转让业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施,为上市公司提供的股份转让服务业务

D.中国证监会对证券公司代办股份转让服务进行监督管理

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第4题
在融资融券业务的决策与授权体系下,分支机构应在公司总部的集中监控下,按照公司的统一规定和决定,具体负责()等业务操作。

A.保证金收取

B.具体客户授信额度的确定

C.制定融资融券合同的标准文本

D.客户征信

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第5题
证券公司申请设立集合资产管理计划,应按规定的内容与格式制作申请材料,并报送至()。

A.中国证券业协会

B.证券公司注册地中国证监会派出机构

C.中国证监会

D.证券交易所

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第6题
证券公司融资融券业务的风险包括()。

A.客户信用风险

B.市场风险

C.业务规模及集中度风险

D.业务管理风险

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第7题
关于证券登记,下列说法中不正确()。

A.证券登记是指证券登记结算机构向证券公司建立和维护持有人名册的行为

B.证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力

C.证券登记是指证券公司为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为

D.证券登记按性质可以划分为初始登记、变更登记和退出登记等

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第8题
股份初始登记包括()。

A.配股登记

B.首次公开发行登记

C.增发新股登记

D.除权登记

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第9题
下列说法中错误的有()。

A.证券投资顾问可以向客户承诺或者保证投资收益

B.证券投资顾问不得向他人泄露客户的投资决策计划信息

C. 证券投资顾问不得运过公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

D.证券投资顾问可以代客户作出投资决策

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第10题
证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。 ()
点击查看答案
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