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提问人:网友jnchenchen 发布时间:2022-01-06
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托管机构应当为集合资产管理计划开立专门的证券账户和资金账户,证券账户的名称应当是()。A.托管机

托管机构应当为集合资产管理计划开立专门的证券账户和资金账户,证券账户的名称应当是()。

A.托管机构~证券公司一集合资产管理计划名称

B.集合资产管理计划名称一证券公司一托管机构

C.证券公司一托管机构一集合资产管理计划名称

D.证券公司一集合资产管理计划名称一托管机构

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以网上定价发行方式发行新股,当有效申购总量大于该次股票发行量时,由主承销商负责组织摇号抽签,确定成功申购者。 ()
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第2题
日均换手率是指过去2个月内标的证券或基准指数每日换手率的平均值。 ()
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第3题
资产管理业务的下列风险中,属于经营风险的是()。

A.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失

B.因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失

C.因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益,导致承担赔偿责任而造成的损失

D.证券公司在客户资产管理业务中投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

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第4题
下列关于证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易应承担的法律责任,说法不正确的是()。

A.责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.情节严重的,撤销相关业务许可

C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格

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第5题
证券公司与客户签订融资融券业务合同后,应当根据客户的申请,按照商业银行的规定,为其开立实名信用证券账户。 ()
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第6题
获得融资融券业务资格的证券公司应当按照规定,向公司登记机关申请换取经营证券业务许可证,向中国证监会申请业务范围的变更登记。 ()
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第7题
中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后,对申报材料的真实性进行审查,并书面通知证券公司是否受理其申请, ()
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第8题
证券公司在开展经纪业务时,为客户所提供的有形服务是证券交易通道服务,满足的是客户完成证券交易的核心需求。 ()
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第9题
下列关于上海证券交易所B股现金红利派发日程安排的说法中,正确的有()。

A.中国结算公司上海分公司核准答复日为T一5日前

B.公告刊登日为T日

C.最后交易日为T+3日

D.现金红利发放日为T+10日

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第10题
向基金会捐赠涉及证券持有人变更申请办理过户登记的,需提交的材料有()。

A.捐赠协议

B.捐赠人和基金会的身份证明文件,以及双方的证券账户卡原件及复印件

C.省级(含)以上民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位对捐赠出具的确认文件

D.过户登记申请

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