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提问人：网友huihui2310 发布时间：2022-01-06
[多选题]

自营业务中涉及（）、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

A.自营内容

B.自营规模

C.风险限额

D.资产配置

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第4题
拥有股票配股权证的投资者，在其缴纳认购款项或确认其资金账户中有足够的存款余额后，可委托买入不超过上市公司可配股数的股票。（）
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第5题
回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议，回购双方签字、盖章后，合同生效。（）
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第6题
证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起（）内作出是否同意接纳为会员的决定。

A.7个工作日

B.15个工作日

C.20个工作日

D.30个工作日

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第7题
上海证券交易所A股现金红利派发日程安排错误的是（）。

A.申请材料送交日（T一5日前）

B.公告刊登日（T日）

C.除息日（T+6日）

D.发放日（T+8日）

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第8题
客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第9题
证券交易的清算适用于（）。

A.公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和

B.－定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算

C.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵

D.企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划

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第10题
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法中正确的有（）。

A.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于10万元人民币

B.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5万元人民币

C.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5万元人民币

D.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于8万元人民币

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