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提问人:网友dcmztc2008 发布时间:2022-01-06
[主观题]

证券公司在公共场所进行投资咨询,举办股市沙龙、股市报告会等,报告人必须先行取得中国证监会投资

咨询资格证书或职业证书,报地方证券监管部门批准。()

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更多“证券公司在公共场所进行投资咨询,举办股市沙龙、股市报告会等,报告人必须先行取得中国证监会投资”相关的问题
第1题
通过问“()”发现客户目前的解决方案、配合想要推广的新业务的优势。
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第2题
证券投资咨询公司的类型可以是()。

A. 专营

B. 兼营

C. 从事其他咨询业务的同时也从事证券咨询业务

D. 从事证券咨询业务的同时也从事其他咨询业务

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第3题
资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度,不定期进行自查。()
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第4题
投资者在证券营业部的资金存取方式目前主要有()。

A.银证联网转账存取

B.委托银行代理资金存取

C.委托他人进行资金存取

D.证券营业部自办资金存取

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第5题
对证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托,均视为无效委托。()
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第6题
根据现行制度规定,在非上市首日,基金交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过5%。()
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第7题
证券发行人派发现金红利或利息时,登记结算公司按照证券公司()的实际余额派发现金红利或利息。

A.客户信用交易担保资金账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.信用交易证券交收账户

D.信用交易专用证券交收账户

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第8题
非限定性集合资产管理计划的投资范围由()决定。

A.《证券公司客户资产管理业务试行办法》

B.证券公司自主

C.集合资产管理合同

D.证券法

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第9题
证券发行采取市值配售发行方式的,客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的()计算。

A.发行价格

B.净值

C.市值

D.面值

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第10题
ETF的基金管理人可采用()方式发售基金份预。

A.网上

B.网下

C.网上和网下

D.柜台

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