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提问人:网友joyfzf 发布时间:2022-01-06
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证券公司在集合资产管理计划设立工作完成后(),将设立情况报中国证监会及派出机构备案。A.5个工

证券公司在集合资产管理计划设立工作完成后(),将设立情况报中国证监会及派出机构备案。

A.5个工作日

B.5个工作日内

C.10个工作日内

D.10个工作日

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第1题
()在公司总部的集中监控下,按照公司的统一规定和决定,具体负责客户征信、签约、开户等业务操作。

A.业务执行部门

B.业务决策部门

C.董事会

D.分支机构

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第2题
上海证券交易所买断式回购交易按照()进行申报。

A.交易的券种

B.证券账户

C.回购期限

D.价格

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第3题
限定性集合资产管理计划的资产用于投资权益类证券及股票型证券投资基金的比例,不得超过该计划资产净值的()。

A.25%

B.20%

C.15%

D.10%

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第4题
客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于()股或流通市值不低于()元。

A.1亿,5亿

B.2亿,5亿

C.5亿,8亿

D.2亿,8亿

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第5题
()是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

A.合规经理

B.合规部门经理

C.合规总监

D.合规董事

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第6题
可作为融资买入或融券卖出的标的证券,在过去三个月内,日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过()%,且波动幅度不超过基准指数波动幅度的()倍以上。

A.2,5

B.4,2

C.4,4

D.4,5

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第7题
根据深圳证券交易所的有关规定,权益类证券大宗交易,价格确定方法为()。

A.有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格,由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定

B.无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下30%自行协商确定

C.有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格,由买卖双方在当日已成交的最高,最低价格之间自行协商确定确定

D.有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下50%自行协商确定

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第8题
市场细分的依据包括()。

A.地理因素

B.人口因素

C.心理因素

D.行为因素

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第9题
信用风险可以进一步细分为()。

A.本金风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.价差风险

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第10题
外国投资者以及我国港、澳、台地区的投资者对上市公司进行战略投资取得A股股份,可以持()文件,向登记结算公司申请开立A股证券账户。

A.商务部和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件

B.国务院和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件

C.上市公司出具的持股证明

D.证券登记结算机构要求的其他文件

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