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提问人:网友opopo20005 发布时间:2022-01-06
[主观题]

关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券,以下说法正确的有()。 A.股票上市

关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券,以下说法正确的有()。

A.股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

B.债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

C.债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

D.债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下300%,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

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第1题
证券公司自营业务违反《刑法》第182条规定的行为有()

A.单独或合谋,集中利用资金优势等操纵证券交易价格

B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易

C.以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖

D.以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券

E.以其他方法操纵证券交易价格

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第2题
按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商主办业务的有()

A.开立非上市股份有限公司股份转让账户

B.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

C.发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告

D.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息

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第3题
根据现行制度规定,连续竞价时,成交价格确定原则包括()

A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格成交

B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以中间价成交

C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同,不成交

D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价

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第4题
在网上定价发行中,当有效申购总量小于该次股票发行量时,投资都按其有效申购量认购股票后,余额部分按承销协议办理。()
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第5题
证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币3亿元。()
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第6题
证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金,用自己名义开设的证券账户买卖有价证券,以获取盈利的行为。()
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第7题
证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()

A.清算

B.交收

C.成交

D.结算

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第8题
关于营业部经纪业务操作规程,在清算交收方面,以下说法错误的是()

A.营业部应在为投资者保密的前提下,及时公布新股认购配号及中签号

B.营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式

C.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的,柜台应该婉言谢绝

D.客户凭本人身份证、资金卡或授权权限,可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等

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第9题
有甲、乙、丙、丁投资者四人,均申报卖出x股票,申报价格和申报时间分别为:甲的卖出价10.70元,时间13:35;乙的卖出价10.40元,时间13:40;丙的卖出价10.75元,时间13:25;丁的卖出价10.40元,时间13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为()

A.甲>乙>丙>丁

B.乙>甲>丁>丙

C.丁>乙>甲>丙

D.丁>乙>丙>甲

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第10题
证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()

A.警告

B.罚款

C.没收非法所得

D.撤销相关业务许可

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