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提问人:网友CXX1981 发布时间:2022-01-06
[主观题]

对于有价格涨跌幅限制的证券,证券交易所应分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业

部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。()

A.正确

B.错误

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第1题
目前上海证券交易所和深圳证券交易所债券回购交易最小报价变动单位分别为()元及其整数倍。

A.0.01;0.01

B.0.01;0.005

C.0.005;0.005

D.0.005;0.01

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第2题
下列选项的哪种情况,可以进行零数委托()。

A.卖出股票

B.买入股票

C.买卖任何证券

D.买入记账式国债

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第3题
根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,为采用大宗交易方式,在深圳证券交易所进行的证券买卖符合的条件不包括()。

A.债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张(以人民币100元面额为1张),或者交易金额不低于100万美元

B.多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币,且其中单只A股的交易数量不低于20万股

C.多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币,且其中单只基金的交易数量不低于100万份

D.多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币,且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张

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第4题
上海证券交易所规定,每个交易日的()为开盘集合竞价时间。

A.9:15-9:30

B.9:20-9:25

C.9:15-9:25

D.9:15-9:20

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第5题
下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是()。

A.中国证券业协会

B.中国人民银行

C.证券交易所

D.中国证监会及其派出机构

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第6题
在债券质押式回购交易中,()是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。

A.融资方

B.买入返售方

C.融券方

D.逆回购方

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第7题
下列属于现阶段进入代办股份转让系统进行转让股票的有()。

A.原STAQ系统挂牌的公司

B.原NET系统挂牌的公司

C.中关村科技园区非上市挂牌公司

D.退市公司

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第8题
证券自营业务的具体含义包括()。

A.所有证券公司都能从事的证券业务

B.是一种以盈利为目的的经营行为

C.在从事自营业务时,证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金

D.必须在以自己名义开设的证券账户中进行

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第9题
目前我国证券营业部接受投资者委托后应按照()的原则进行申报竞价。

A.时间优先

B.价格优先

C.客户优先

D.数量优先

E.种类优先

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第10题
有下列情况()的证券公司,不得申请新设证券营业部。

A.挪用客户保证金超过公司注册资本金10%

B.近3年连续亏损

C.近3年有重大违法、违规经营行为

D.没在地级市所在地的证券公司等

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