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提问人:网友cccllll1850749 发布时间:2022-01-06
[单选题]

私募基金管理人的()应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能,对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的,应承担相关责任。

A.负责投资运作的高级管理人员

B.董事会

C.负责合规风控的高级管理人员

D.总经理

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1天前
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第1题
私募基金管理人的()应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能,对因失职读职导致内部控制失效造成重大损失的,应承担相关责任.

A.负责投资运作的高级管理人员

B.董事会

C.负责合规风控的高级管理人员

D.总经理

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第2题
私募基金管理人应设置负责合规风控的高级管理人员,其应该()对内部控制监督、检查、评价、报告和建议

私募基金管理人应设置负责合规风控的高级管理人员,其应该()对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能。

A.在投资项目评审委员会的指导下履行

B.在私募基金投资人的指导下履行

C.在私募基金管理人董事会指导下履行

D.独立地履行

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第3题
下列关于私募基金管理人内部控制制度的说法中,正确的是()。A.私募基金管理人应该树立合法合规经营

下列关于私募基金管理人内部控制制度的说法中,正确的是()。

A.私募基金管理人应该树立合法合规经营优先,风险控制第二的理念

B.私募基金管理人可以兼营与私募基金管理无关的业务

C.负责合规风控的高级管理人员,应独立地履行对内部控制监督、检查、评价等职能

D.私募基金管理人可以兼营与私募基金管理有利益冲突的业务

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第4题
下列属于基金管理人的义务的是()。Ⅰ.应当履行私募基金管理人登记和私募基金备案手续Ⅱ.按照诚实信用、勤勉尽责的原则履行受托人义务,管理和运用基金财产Ⅲ.制作调查问卷,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,向符合法律法规规定的合格投资者非公开募集资金Ⅳ.制作风险揭示书,向投资者充分揭示相关风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第5题
私募基金管理人应当向()履行基金管理人登记手续

A.中国证券业协会

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证监会

D.证券交易所

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第6题
()应当通过私募基金登记备案系统及时履行()及其管理的私募基金的季度、年度和重大事项信息报送更新等信息报送义务。

A.私募基金管理人;私募基金管理人

B.私募基金托管人;私募基金托管人

C.信息披露义务人:信息披露义务人

D.信息服务机构:信息服务机构

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第7题
关于私募基金管理人,以下表述错误的是()。

A.私募基金管理人管理、运用私募基金财产,应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务

B.私募基金管理人可以委托私募基金服务机构办理份额登记

C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记,即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况

D.私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定,向中国证券投资基金业协会申请登记

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第8题
境内注册设立的私募基金管理机构,应当向()履行私募基金管理人登记手续。境外注册设立的私募基金管理机构暂不纳入登记范围。

A.中国证券业协会

B.中国基金业协会

C.中国证监会

D.中国保监会

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第9题
关于私募基金管理人,以下表述错误的是()。

A.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记,即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况

B.私募基金管理人管理、运用私募基金财产,应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务

C.私募基金管理人应当依据中国证券投资基金业协会的规定,向中国证券投资基金业协会申请登记

D.私募基金管理人可以委托基金服务机构办理份额登记

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第10题
()应当向基金业协会履行私募基金管理人登记手续。

A.境内注册设立的私募基金管理机构

B.境内注册设立的基金托管机构

C.境外注册设立的私募基金管理机构

D.境外注册设立的基金托管机构

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