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提问人：网友18***090 发布时间：2022-01-06
[单选题]

中国证监会、香港证监会11月10日发布联合公告，决定批准上海证券交易所、香港联 合交易所有限公司、中国证券登记结算有限责任公司、香港中央结算有限公司正式启动 沪港股票交易互联互通机制试点(简称_____)，股票交易将于11月17日开始。

A.申港通

B. 沪澳通

C. 沪港通

D. 申澳通

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第1题
证券公司转发香港机构发布的港股研究报告，应当对该香港机构进行审查，确保其经（）批准取得就证券提供意见牌照，并具有发布证券研究报告业务经验

A.香港证监会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中国证券业协会

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第2题
（），中国证监会正式批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港股票交易互联互通机制试点，简称
沪港通。

A.2014年4月10日

B.2014年6月17日

C.2014年11月10日

D.2014年11月17日

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第3题
证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括（）。Ⅰ.与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制Ⅱ.提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务2年以上，且有30名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表Ⅲ.提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表Ⅳ.提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第4题
2017年5月16日，（）和（）联合公告，宣布开展香港与内地债券市场互联互通合作

A．中国证监会；香港金融管理局

B．中国人民银行；香港证监会

C．中国证监会；香港证监会

D．中国人民银行；香港金融管理局

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第5题
中国证监会与香港证监会5月22日就开展内地与香港()工作正式签署合作备忘录， 根据现有制度安排，()的初始投资额度为资金进出各3000亿元人民币。

A.股票互通

B. 债券互抵

C. 基金互认

D. 信托互投

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第6题
中国证监会对内地企业申请到香港创业板上市的有关规定包括（）。 A．境内企业申请到香港创业板市场
的上市准备 B．境内企业申请到香港创业板上市的条件 C．境内企业申请到香港创业板上市须向证监会提交的文件 D．境内企业申请到香港创业板上市的审批程序

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第7题
证监会与香港证券及期货事务监管委员会发布联合公告，表示港股通总额度为2500亿元人民币，每日
额度为105亿元人民币。()

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第8题
上市公司应将所有被提名独立董事的有关材料同时报送中国证监会，证监会在（）内对独立董事的任职资格和独立性进行审核。

A.10日

B.10个工作日

C.15日

D.15个工作日

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第9题
《证券监管目标和原则》是由（）发布的。A.国际金融协会B.国际基金业协会C.中国证监会D.国际证监会

《证券监管目标和原则》是由（）发布的。

A.国际金融协会

B.国际基金业协会

C.中国证监会

D.国际证监会组织

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第10题
《证券监管目标和原则》是由（）发布。A.国际金融协会B.国际基金业协会C.中国证监会D.国际证监会组织

《证券监管目标和原则》是由（）发布。

A.国际金融协会

B.国际基金业协会

C.中国证监会

D.国际证监会组织

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