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提问人:网友wmxdjm 发布时间:2022-01-06
[主观题]

目前我国股票首次公开发行监管制度是:A.额度管理B.指标管理C.通道制D.保荐制

目前我国股票首次公开发行监管制度是:

A.额度管理

B.指标管理

C.通道制

D.保荐制

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第1题
下列关于金融市场的说法正确的是()。A.企业在首次公开发行(IPO)时,投资银行扮演了重要的角色,因此

下列关于金融市场的说法正确的是()。

A.企业在首次公开发行(IPO)时,投资银行扮演了重要的角色,因此这是一个“间接融资”的过程

B.证券交易所有公司制和会员制两种组织形式,目前我国的两家证券交易所和三家期货交易所采用的都是会员制,中国金融期货交易所采用公司制

C.证券交易所最小的交易单位是1手,所以无论是申报买入还是卖出股票,申报数量都必须是100股的整数倍

D.证券发行制度有注册制、审核制、审批制三种,我国目前采取的是审批制

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第2题
根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,创业板首次公开发行,下列不属于交易所监管职责与法律责任的是()。

A.交易所应当建立内部防火墙制度,发行上市审核部门、发行承销监管部门与其他部门隔离运行

B.参与发行上市审核的人员可以私下与发行人接触,但不得持有发行人股票

C.交易所应当建立定期报告制度

D.对于中国证监会在检查和抽查等监督过程中发现的问题,交易所应当整改

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第3题
目前我国的股票首次公开发行施行的是核准制,它可分为两个阶段,分别是()。

A.通道制

B.审批制

C.注册制

D.审查制

E.保荐制

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第4题
关于首次公开发行股票的公司专项复核,下列说法正确的是()。A.为提高股票发行核准工作的质量和效
关于首次公开发行股票的公司专项复核,下列说法正确的是()。

A.为提高股票发行核准工作的质量和效率,中国证监会发行监管部在审核首次公开发行股票的公司(发行人)的申请文件时,如发现其申报财务会计资料存在重大疑问,或其财务会计方面的内部控制制度有可能存在重大缺陷,并由此导致申报资料存在重大问题时,可另行委托一家具备证券执业资格的会计师事务所对申报财务会计资料的特定项目进行专项复核

B.专项复核的目的是为发行人申报财务会计资料的可靠性提供重要依据

C.审核过程中,发行监管部认为必要时,可委托具备证券执业资格的会计师事务所对公司财务资料进行专项复核

D.如果专项复核会计师就复核事项所出具的复核意见与原申报财务资料存在差异,发行人、保荐人(主承销商)及申报会计师应就该复核差异提出处理意见,审核人员应将该复核差异及处理情况向股票发行审核委员会汇报

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第5题
股票发行保荐制度只适用于股份有限公司首次公开发行股票,不适用发行新股。()A.正确B.错误

股票发行保荐制度只适用于股份有限公司首次公开发行股票,不适用发行新股。()

A.正确

B.错误

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第6题
我国股票首次公开发行的制度体系主要包括哪些内容?
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第7题
根据相关制度规定.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向()询价的方式确定股票发行价格。

A.保险公司

B.财务公司

C.个人投资者

D.符合中国证监会规定条件的机构投资者

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第8题
根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,创业板首次公开发行,下列不属于交易所监管职责与法律责任的是()

A.交易所应当建立内部防火墙制度,发行上市审核部门、发行承销监管部门与其他部门隔离运行

B.交易所应当建立定期报告制度

C.对于中国证监会在检查和抽查等监督过程中发现的问题,交易所应当整改

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第9题
根据相关制度规定.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行
价格。询价分为()两个阶段。

Ⅰ.定价Ⅱ.初步询价

Ⅲ.竞价Ⅳ.累计投标询价

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅡⅣ

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第10题
目前我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。()A.对B.错

目前我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。()

A.对

B.错

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