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提问人：网友wuhu1937 发布时间：2022-01-06
[多选题]

列关于期货交易所、期货公司和客户穿仓损失责任承担的表述，正确的是（）。

A.期货公司的保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期问穿仓造成的损失，由期货交易所承担

B.期货公司的保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由期货公司承担

C.客户的保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由客户承担

D.客户的保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由期货公司承担

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1天前
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第1题
期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求
保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，由()承担。

A．客户

B．期货公司

C．期货交易所

D．客户与期货公司共同

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第2题
客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协
商一致的，穿仓造成的损失，由（）承担。

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货业协会

D.国务院期货监督管理机构

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第3题
客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下説法中正确的是（）

A．上述保仓协议违反相关法律、法规规定

B．保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由客户承担

C．上述保仓协议不违反相关法律、法规规定

D．保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担

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第4题
以下情形中，期货交易所需承担相应责任的是（）。

A.期货公司的保证金不足，交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，并且要求保留持仓并经书面协商一致，最终导致穿仓

B. 期货公司的保证金不足，交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，并且要求保留持仓并经书面协商一致，最终导致穿仓

C. 期货交易所依据有关规定对期货市场的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失

D. 交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，从而造成标准仓单持有人发生损失

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第5题
下列穿仓形成的情形及对应的法律后果表述正确的是：（)

A.客户账户可用资金不足、账户风险率过高且未及时追加资金，在行情持续向不利方向发展的情况下客户自行平仓造成穿仓的——由客户自行承担穿仓损失

B.期货公司在客户账户可用资金不足、账户风险率达到交易所标准或约定标准后执行强行平仓造成穿仓的——由期货公司承担相应的赔偿责任

C.期货公司允许客户透支交易，或者执行强行平仓过程中违反法律法规及合同约定的——由期货公司承担相应的赔偿责任

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第6题
某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易。此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债务进行报告。
期货公司在编制风险监管报表时，下列表述正确的是（）
某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易。此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债务进行报告。

期货公司在编制风险监管报表时，下列表述正确的是（）

A．客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本

B．未足额追加的客户保证金应当按中国证监会规定的保证金标准计算

C．未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算

D．未足额追加的客户保证金不包括已经记入“因收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

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第7题
客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一向良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议。如果随后交易中，王某账户穿仓，以下说法中正确的是（）。

A.上述保仓协议违反相关法律、法规规定

B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由客户承担

C.上述保仓协议不违反相关法律、法规规定

D.保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担

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第8题
期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法中正确的是()。

A.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

B.保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担

C.穿仓造成的损失，由期货公司承担

D.穿仓造成的损失，由期货交易所承担

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第9题
期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是（）。

A.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

B.保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担

C.穿仓造成的损失，由期货公司承担

D.穿仓造成的损失，由期货交易所承担

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第10题
期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法中，正确的是()。

A.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

B.保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担

C.穿仓造成的损失，由期货公司承担

D.穿仓造成的损失，由期货交易所承担

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