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提问人:网友jhonmary 发布时间:2022-01-06
[单选题]

分行按季度向上级行报送一般风险事件报告,一级分行信用卡中心应于每季度末()个工作日内向总行信用卡中心汇总报送风险事项报告。

A.5

B. 10

C. 15

D. 20

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第1题
分行按季度向上级行报送风险事项报告,一级分行信用卡中心应于每季度末()个工作日内向总行信用卡中心汇总报送风险事项报告。

A.5

B. 10

C. 15

D. 20

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第2题
分行按季度向上级行报送风险分析报告,一级分行信用卡中心应于每季度末()个工作日内向总行信用卡中心汇总报送风险分析报告。

A.5

B. 10

C. 15

D. 20

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第3题
以下关于风险报告路径的说法中,不正确的是()

A.承担或管理风险的部门应按季将本部门风险分析报告报送同级风险管理部和上级行对口部门

B.业务经营部门监测发现内外部风险因素后,应及时向同级行风险管理部,但不须向上级行报告

C.风险事件首次报告须报告同时报告有关事件管理部门和同级风险管理部

D.一级分行、二级分行、县级支行风险管理部应按季将本行全面风险分析报告报送本行高级管理层和上级行风险管理部

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第4题
()是信用风险事件报告第一责任部门,发现和核实风险事件后,经行领导审签后逐级垂直报送上级行

A.开户行

B.二级分行

C.省分行

D.总行

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第5题
各分行会计结算部门的柜面业务重点监测工作职责如下()

A.遵照行内运营条线各项规章制度,根据《贵州银行柜面业务重点监测管理办法(试行)》开展柜面交易重点监测工作

B.通过重点监测交易流水查询,对重点业务流水信息进行监测分析

C.督促问题核实和整改,排查风险隐患,及时向分行内控案防工作管理部门报告重大问题或案件线索,反馈强化内控案防机制的意见和建议

D.按季度报送《柜面业务风险预警分析报告》

E.建立定期更换监测机构机制,监测人员至少每年更换一次其负责的被监测机构

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第6题
省分行《关于加强风险管理工作若干问题的会议纪要》明确,省分行风险报告工作实行部门一把手负责制,相关部门必须明确专人作为兼职风险报告员,结合本条线业务开展和管理情况,及时向风险管理委员会和各专门委员会报送日常、突发、重大的风险事件。()
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第7题
以下对部门风险分析报告报告路径的表述正确的是()。

A.县级行运营管理部门将本部门风险分析报告报送二级分行风险管理部

B.二级分行个人金融部将本部门风险分析报告报送上级风险管理部和个人金融部

C.一级分行电子银行部将本部门风险分析报告报送上级风险管理部

D.总行金融市场部将本部门风险分析报告报送总行风险管理部和总行高管层

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第8题
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工,下列说法正确的是()

A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作,实施专项监测,分析合规风险状况,并向高级管理层提交全行合规风险评估报告

B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作

C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测,全面收集和定期报送辖内合规风险信息,并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告

D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况,收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门

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第9题
一级分行信用卡中心应于每季度末15个工作日内向总行信用卡中心汇总报送的包括()。

A.一般风险事件报告

B. 重大风险事件报告

C. 风险事项报告

D. 风险案件报告

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