()指从内部的其他部门选择适当的人员安排到需要的岗位上,它多用于对一般员工的培养上,它既可以让有潜力的员工在各方面积累经验,为晋升做好准备,也可以减少员工因长期从事某项工作而带来的枯燥、无聊。
A.工作轮换
B.工作调换
C.内部晋升
D.返聘
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A.工作轮换
B.工作调换
C.内部晋升
D.返聘
A.托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离
B.直接操作人员和控制人员应相对独立,适当分离
C.内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门
D.保证托管资产的安全完整
A.合法性原则
B.完整性原则
C.有效性原则
D.独立性原则
A.独立性原则
B.完整性原则
C.及时性原则
D.合法性原则
完善内部控制机制的合理性原则是指()。
A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖证券公司的所有业务、部门和人员,渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节,确保不存在内部控制的空白或漏洞
B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标
C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离
D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
A.托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离
B.直接操作人员和控制人员应相对独立,适当分离
C.内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门
D.托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时地记录
A.墙上人员是指由于其所负有的管理职责对获取不同信息隔离墙内的相关信息有持续且合法业务需求的人员
B.公司分管两个或两个以上业务的高级管理人员、有关专门委员会委员、内部控制部门人员等属于墙上人员
C.墙上人员应当对有关信息严格保密,并不得利用接触的信息为自己或向他人推荐买卖股票或其他证券,不得获取不属于其工作范围内的相关信息
D.墙上人员可直接参与具体业务的决策,如具体交易的证券、数量和价格等。公司有关具体业务的决策机构或议事机构应当根据是否存在潜在的利益冲突,实行适当的人员回避
A、从整体上拥有开展内部审计活动的职责所需的知识和技能的内部审计师。
B、拥有会计学学位的人员,由于多数内部审计工作与会计学有关;
C、每位掌握了处理所有业务所需技能的内部审计师
D、没有经验的人员,并按组织希望的方式培训他们
A、从整体上拥有开展内部审计活动的职责所需的知识和技能的内部审计师。
B、拥有会计学学位的人员,由于多数内部审计工作与会计学有关;
C、每位掌握了处理所有业务所需技能的内部审计师
D、没有经验的人员,并按组织希望的方式培训他们
A.直接确定和任用适当的人选
B. 通过对内部的人员进行集体决策的选拔任用
C. 对外部人进行公正、公开、公平的招聘或竞聘,选出合适的人员予以聘用
D. 通过仔细设计的考试选择需要的人员
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