下列属于证券经纪业务主要法律法规的是()。 Ⅰ.《中华人民共和国证券法》 Ⅱ.《证券业从业人员资格
下列属于证券经纪业务主要法律法规的是()。 Ⅰ.《中华人民共和国证券法》 Ⅱ.《证券业从业人员资格管理办法》 Ⅲ.《证券公司融资融券业务试点管理办法》 Ⅳ.《证券公司合规管理试行规定》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列属于证券经纪业务主要法律法规的是()。 Ⅰ.《中华人民共和国证券法》 Ⅱ.《证券业从业人员资格管理办法》 Ⅲ.《证券公司融资融券业务试点管理办法》 Ⅳ.《证券公司合规管理试行规定》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券业从业人员资格管理办法》
C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
D.《证券公司合规管理试行规定》
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是()。
A.《证券业从业人员资格管理办法》
B.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
C.《证券从业人员行为守则(试行)》
D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
A.证券投资者包括个人、政府、中央政府、地方政府
B.经纪类证券公司主要业务包括经纪业务、承销业务、融资融券业务等
C.证券服务机构包括会计师事务所、律师事务所
D.证券业协会属于证券市场的自律性组织
下列法律法规中,涉及证券经纪业务的有()。
Ⅰ.《证券投资基金法》
Ⅱ.《证券法》
Ⅲ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》
Ⅳ.《证券公司监督管理条例》
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
A.目前我国有两家全国性证券交易所,为上海证券交易所和深圳证券交易所
B.我国证券登记结算公司对A股市场的交易清算规则实行“T+1”的交割方式
C.证券公司属于非银行金融机构,主要业务包括发行与承销、经纪业务和自营业务
D.综合类证券公司是可以经营证券经纪业务、自营业务、发行与承销业务等
下列()不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。
A.《证券业从业人员资格管理办法》
B.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
C.《证券从业人员行为守则(试行)》
D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
下列关于证券经纪业务构成要素的说法,错误的是()。
A.证券交易对象是委托合同中的标的物,即委托的事项或交易的对象
B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
C.证券经纪商不承担交易中的价格风险,向客户提供服务以收取佣金作为报酬
D.委托人是指依国家法律法规的规定,可以进行证券买卖的法人,不可以是自然人
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