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提问人：网友liufangbj 发布时间：2022-01-07

[主观题]

（）是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。A. 合规原则B. 合法原则C. 效率原则D. “三公”原则

（）是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。

A. 合规原则

B. 合法原则

C. 效率原则

D. “三公”原则

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更多“（）是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。A. 合规原则B. 合法原则C. 效率原则D. “三公”原则”相关的问题

第1题

在存在购买力风险的情况下，以下最容易受到损害的是（）。

A. 浮动利率债券

B. 优先股

C. 普通股票

D. 保值贴补债券

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第2题

是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A．设权证券

B．资本证券

C．证权证券

D．要式证券

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第3题

凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的()收取手续费。

A．2‰

B．3‰

C．4‰

D．5‰

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第4题

证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是()。

A．即时交付

B．分期交付

C．货银对付

D．货银交付

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第5题

下列选项中,不属于场外交易市场特点的是()。

A．采用做市商制度

B．是分散的无形市场

C．存在公开竞价机制

D．管理比证券交易所宽松

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第6题

期货交易中要缴纳保证金的是期货交易的()。

A．买方

B．卖方

C．交易双方

D．买方或卖方

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第7题

优先股票的股息率是固定的,其持有者的股东权利受到一定限制,但在公司盈利和剩余财产的分配上比普通股票股东享有优先权。()

A．正确

B．错误

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第8题

封闭式基金的份额在封闭期内不能追加申购或赎回,但可以在二级市场上进行基金的买卖。()

A．正确

B．错误

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第9题

下列选项中,()一般不能作为ETF的发起人。

A．商业银行

B．证券交易所

C．大型基金管理公司

D．证券公司

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第10题

证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。()

A．正确

B．错误

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