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提问人：网友afufo123
发布时间：2022-01-07
[主观题]
结算备付金是结算参与人存放在其资金交收账户中的资金，它仅用于证券交易结算。 （）A.对B.错
结算备付金是结算参与人存放在其资金交收账户中的资金，它仅用于证券交易结算。 （）
A.对
B.错
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A.会员制
B.公司制
C.契约制
D.合同制
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第2题
纳入结算参与人最低备付金限额计算的交易品种包括（）。
A.ETF、LOF二级市场买入金额
B.买断式回购到期购回金额
C.债券回购初始融出资金金额
D.采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额
第3题
对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。
A. 未按照要求提供有关情况
B. 在证券公司从事证券交易不足半年
C. 交易结算资金未纳人第三方存管
D. 有重大违约记录
第5题
证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资 产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人 员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 （）的罚款。
A. 1万元以上3万元以下
B. 3万元以上5万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 10万元以上15万元以下
第6题
证券公司应当在每年度结束之日起（）内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
A. 15日
B. 30日
C. 60日
D. 4个月
第10题
对于以下（）情况，营业部应要求客户按规定更正登记结算系统登记的账户信息、办理休眠账户激活或不合格账户规范手续后，方可为其办理新开资金账户手续。
A. 不合格账户
B. 客户名称与登记结算系统登记的账户信息不一致
C. 有效身份证明文件号码与登记结算系统登记的账户信息不一致
D. 在登记结算系统作单独管理的休眠账户
