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提问人:网友zytkhr1 发布时间:2022-07-02
[主观题]

根据《场外证券业务备案管理办法》,下列关于衍生品业务备案的说法,正确的有()。I.中国证券业协会

根据《场外证券业务备案管理办法》,下列关于衍生品业务备案的说法,正确的有()。I.中国证券业协会

根据《场外证券业务备案管理办法》,下列关于衍生品业务备案的说法,正确的有()。

I.中国证券业协会根据公平、公正、简便、高效的原则开展场外证券业务备案工作

II.中国证券业协会接受备案不代表其对所备案场外证券业务的投资价值及投资风险作出保证和判断

III.备案机构应当按照法律、法规、自律规则或者合同约定,督导信息披露业务人及时、充分、准确地披露场外证券业务信息与风险

IV.备案机构应当于首次开展某项应备案业务之日起一个月内报送所要求的材料,完成该项业务首次备案

A、I、II、III、IV

B、I、II、III

C、III、IV

D、I、II、IV

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第1题
下列关于场外衍生品的说法中错误的是()。A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交

下列关于场外衍生品的说法中错误的是()。

A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易

B.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易

C.关于场外衍生品业务备案,备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送相关材料,完成该项业务首次备案

D.关于场外衍生品业务备案,备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息

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第2题
根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报()备案。

A.交易所会员大会

B.交易所理事会

C.中国证监会

D.交易所董事会

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第3题
根据《证券交易所管理办法》第45条的规定,()根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交

根据《证券交易所管理办法》第45条的规定,()根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则,对会员的证券自营业务实施下列日常监督管理。

A.证券交易所

B.证券业协会

C.登记结算公司

D.中国证监会

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第4题
根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报()备案。

A.交易所会员大会

B.交易所理事会

C.中国证监会

D.交易所董事会

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第5题
中国证券业协会根据()的原则开展场外证券业务备案工作。

A.公平、公正、公开

B.公平、公正、简便、高效

C.公平、公正、公开、高效

D.公平、公正、简便、诚实信用

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第6题
根据《证券法》和《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定,证券公司从事证券自营业务,
应当以公司名义建立证券自营账户,并报中国证监会备案。()

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第7题
关于场外衍生品业务备案,备案机构应当于首次开展业务之日起()内报送相关材料,完成该项业务首次备

关于场外衍生品业务备案,备案机构应当于首次开展业务之日起()内报送相关材料,完成该项业务首次备案。

A.20天

B.1个月

C.3个月

D.10天

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第8题
根据我国《证券法》和《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定,证券公司从事证券自营
业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报中国证监会备案。()

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第9题
根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建
立证券自营账户,并报()备案。

A.交易所会员大会

B.交易所理事会

C.中国证监会

D.交易所董事会

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第10题
各单位负责本单位金融衍生业务的管理与操作,主要职责有()。

A.制定本单位金融衍生业务管理办法及规章制度

B. 明确党组会议、董事会、总经理办公会等决策机构金融衍生业务的职责权限

C. 制定本单位金融衍生业务计划及实施方案并报公司财务资产部审批、备案

D. 按照国资委以及有关政府部门的要求报送公司系统金融衍生业务相关情况

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第11题
风险管理公司接受客户使用标准仓单充抵场外衍生品交易保证金,应同时符合以下条件()

A.已备案场外衍生品业务

B.已备案基差贸易、仓单服务业务

C.已备案基差贸易、仓单服务、场外衍生品业务

D.已备案场外衍生品业务,且受同一期货公司控制的其他风险管理公司已备案基差贸易、仓单服务

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