题目内容
（请给出正确答案）
A.企业的合规风险评估分布图
B.管理层和员工的合规认知短板
C.股东方及管理层的合规宣传建议
D.企业对利益相关方的合规要求和期待
参考答案
更多“合规的宣传沟通活动应考虑的方面包括（）。”相关的问题
B．无论阿斯利康、线下药店还是电商平台，不得以任何形式进行阿斯利康产品的搭售或买赠，也不得在对外宣传时出现搭售或买赠字样
C．线下药店或电商平台自主进行地对阿斯利康产品的折扣或者让价，如不违法违规，阿斯利康及其员工不应予以干涉
D．如阿斯利康给的折扣涉及患者采购数量要求，需视项目具体讨论。考虑内容包括评估医学方面是否合乎伦理，药物试验是否有证据支持长期用药等。另外，处方药购买的一般原则是必须有合规的处方（除非有不同的法规规定，且需要有明确的法规支持）
B．无论阿斯利康、线下药店还是电商平台，不得以任何形式进行阿斯利康产品的搭售或买赠，也不得在对外宣传时出现搭售或买赠字样
C．线下药店或电商平台自主进行地对阿斯利康产品的折扣或者让价，如不违法违规，阿斯利康及其员工不应予以干涉
D．如阿斯利康给的折扣涉及患者采购数量要求，需视项目具体讨论。考虑内容包括评估医学方面是否合乎伦理，药物试验是否有证据支持长期用药等。另外，处方药购买的一般原则是必须有合规的处方（除非有不同的法规规定，且需要有明确的法规支持）
A.根据投诉缓急程度和重要性程度，按照“首问负责制”、“协同处理”、“总结改进”等原则，及时合理有效解决
B.要建立客户投诉的登记、统计制度，指定专人负责客户投诉的处理，并及时向客户反馈
C.分支行应当建立和完善理财产品销售质量控制制度，对销售人员的操守资质、服务合规性和服务质量等进行内部调查和监督
D.所有宣传销售文本模版新增或变更前，均须主动征询消费者权益保护职能部门的意见、建议，加强日常沟通，减少客户投诉情况发生
A.不允许在电商平台宣传或变相推广处方药
B.对于OTC产品的活动宣传，内部必须经过合规、法务、医学合规的确认，外部必须取得法律法规（如广告法等）要求的审核，包括广审
C.宣传材料中如果注明仅供内部使用，也可以通过电商平台发布
D.不允许进行产品的搭售或买赠
A.销售主体资格监管
B.销售过程中是否遵循适用性原则
C.基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规
D.规范基金销售费用结构
E.规范基金评价业务
A.异议和投诉受理情况
B.征信信息安全
C.制度建设和报备情况
D.征信宣传
A.具体负责与当地反洗钱监管部门的沟通联系，作好分公司、机构反洗钱合规管理和金融情报管理工作
B.协助分公司、分支机构领导开展分公司、分支机构反洗钱基础工作和日常的反洗钱宣传和培训
C.对分公司、分支机构所涉及客户开展相应的身份识别、风险等级分类、可疑交易的报告、回访和监督检查工作
D.作好日常工作记录，填写相关工作日志和报表
合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与() 和其他风险的关联性，确保各项管理政策和程序的一致性。
A.内部控制要素包括内部环境、风险评估、控制活动、内部监督以及信息与沟通
B.企业内部控制的实施主体仅包括董事会和监事会
C.绝对保证企业合法合规经营管理属于企业内部控制的目标
D.信息与沟通要素贯穿于内部环境、风险评估和控制活动要素之间
A.五目标：合规、资产、报告、经营、战略
B.五原则：全面性、重要性、制衡性、适应性、成本效益
C.五要素：内控环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督
D.五十条：7章(总则+五要素+附则)
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