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提问人：网友sosoliuhu 发布时间：2022-01-06
[多选题]

证券公司申请成为证券交易所会员的，需提交的材料包含（）。

A.设立的批准文件

B.经营证券业务许可证

C.董事、监事、高级管理人员的个人资料

D.持有10％以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息

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1天前
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更多“证券公司申请成为证券交易所会员的，需提交的材料包含（）。A．设立的批准文件 B．经营证券”相关的问题
第1题
证券交易所会员的会员席位可以共有，会员可以将席位出租给其他机构或个人使用。 ()
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第2题
证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于()，期限不超过()个月。

A．20％；3

B．30％；6

C．40％；3

D．50％；6

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第3题
客户融资买人证券时．融资保证金比例不得低于()。

A．50％

B．65％

C．70％

D．80％

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第4题
下列关于转融通业务的含义，说法正确的有()。

A．转融通业务是指证券公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券金融公司，以供其办理融资融券业务的经营活动

B．证券金融公司以营利为目的

C．证券金融公司监测分析全市场融资融券交易情况

D．证券金融公司运用市场化手段防控风险

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第5题
对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司可以采取的措施有()。

A．调整担保品范围及品种

B．调整可充抵保证金证券的折算率

C．调整保证金比例

D．调整维持担保比例

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第6题
证券公司经营融资融券业务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担的法律责任包括()。

A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B．没有违法所得，或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款

D．情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销任职资格或者证券从业资格

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第7题
关于上海证券交易所买断式回购交易的履约金制度，下列说法错误的是()。

A．正回购方和逆回购方均应当按照一定比率缴纳履约金

B．履约金比率由证券交易所确定

C．违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务不可以免除

D．回购到期双方按约履行的，履约金返还各自一方

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第8题
证券发行人派发红利或利息时，证券登记结算公司按照证券公司信用交易证券交收账户的实际余额派发现金红利或利息。 ()
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第9题
在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理。 ()
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第10题
深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购交易品种有()。

A．1天

B．2天

C．3天

D．7天

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