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提问人：网友cl18507496603 发布时间：2022-01-06
[单选题]

《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人建议他人买卖该内幕信息证券，没有违法所得或者违法所得不足()万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。

A.3

B.5

C.10

D.20

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第1题
《融资融券交易风险揭示书》提示客户注意融资融券交易具有的（），以及其特有的投资风险放大等风险。

A.市场风险

B.系统风险

C.违约风险

D.政策风险

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第2题
下列属于境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件有（）。

A.依法设立且满2年

B.承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管

C.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩

D.代表处及其所属境外证券经营机构最近3年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形

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第3题
股份转让公司的股份若想实行每周5次的转让方式，该公司必须同时满足的条件有（）。

A.股东权益为正值或净利润为正值

B.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见

C.最近年度净资产不低于人民币10亿元

D.规范履行信息披露义务

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第4题
我国对价差风险的防范包括（）。

A.规定证券登记结算机构可以要求高风险参与人提供交收履约担保

B.当结算参与人资金交收违约且其当日买入暂不交付的证券不足以弥补违约交收资金时，证券登记结算机构可以扣划其自营证券，或要求其提供担保

C.结算参与人在规定期限仍无法偿还资金的，可以通过变卖相关暂不交付的证券、担保品等予以弥补

D.处置所得不足的，可以向违约结算参与人追索；在规定期限内无法追回的，可用结算互保金弥补

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第5题
在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（）。

A.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

B.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划

C.按合同约定承担投资风险

D.知情的权利

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第6题
由全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同，业务公章和法定代表人签字为必备条款。（）
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第7题
有形服务可以为核心服务提高附加值，从而可以更清楚地突出证券公司的特色。（）
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第8题
证券账户卡一旦遗失，可按规定办理挂失手续。（）
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第9题
证券登记按证券种类划分，不包括（）。

A.股份登记

B.基金登记

C.期货登记

D.权证登记

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第10题
下列事项中，不属手内幕信息的是（）。

A.公司的经营方针和经营范围的重大变化

B.公司涉及的重大诉讼

C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的10%但不及30%

D.公司债务担保的重大变更

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