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提问人：网友zwwfn86
发布时间：2022-01-06
[主观题]
《证券投资基金销售内部控制指导意见》中关于内部环境控制的规定，保证销售适用性原则有效贯彻和投
资人资金的安全，是下列哪一体系的主要内容（）。
A. 有效的风险评估体系
B. 健全的授权控制体系
C. 科学的人力资源管理制度
D. 销售业务执行控制体系
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第1题
《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》中规定，会计系统的内部控制包括：在内部，每日完成各销
售网点与基金销售总部的信息与资金的对账;在外部，每日完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账。()
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第2题
《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》自（)起施行。A．2007-6-1B．2007-12-1C．2008-1-1D．2008-4
《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》自()起施行。
A．2007-6-1
B．2007-12-1
C．2008-1-1
D．2008-4-1
第3题
根据（）的要求，基金销售机构需要对基金投资者进行风险承受能力调查和评价。
A.《证券投资基金销售适用性指导意见》
B. 《基金法》
C. 《基金销售管理办法》
D. 《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
第4题
根据（）的要求，基金销售机构需要对基金投资者进行风险承受能力调查和评价
A.《证券投资基金销售适用性指导意见》
B.《基金法》
C.《基金销售管理办法》
D.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
第5题
对基金销售内部控制做出了明确的定义。A．《证券投资基金法》B．《证券投资基金销售管理办法》C．《证
对基金销售内部控制做出了明确的定义。
A．《证券投资基金法》
B．《证券投资基金销售管理办法》
C．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
D．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
第6题
下列属于基金投资规范性文件的是（）。
A.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
B. 《关于货币市场基金投资等有关问题的通知》
C. 《关于货币市场基金投资短期融资券有关问题的通知》
D. 《关于基金投资资产支持证券有关事项的通知》
第7题
基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照()的要求，组织与基金销售相关的职业培训。
A.《中国证券投资基金业协会从业人员后续职业培训大纲》
B.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
C.《中国证券投资基金销售人员职业守则》
D.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》
第8题
除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（)。①《证
除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括()。①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产品管理规定》③《证券投资基金销售适用性指导意见》④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
A.①②③
B.①②
C.②③④
D.①②③④
第9题
根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（)年，
根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年，交易记录自交易记账当年计起至少保存()年。
A．15；10
B．10；10
C．15；15
D．10；15
