2012年11月2日,中国证监会派出机构聘请具有相应资格的A会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核,发生费用2万元,则发生的费用由()支付。
A.期货经纪公司
B.中国证监会派出机构
C.中国证监会
D.期货经纪公司股东
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A.期货经纪公司
B.中国证监会派出机构
C.中国证监会
D.期货经纪公司股东
A.拟设立营业部的决议文件
B.申请日前6个月月末的风险监管报表
C.营业部的管理制度文本
D.拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
A.暂停从业人员资格6个月至12个月
B.撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请
C.撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D.公开通报批评
A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年
B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年
C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年
D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
A.申请书
B.任职资格申请表
C.身份、学历、学位证明
D.中国证监会规定的其他材料
A.期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时,为其保守秘密
B.期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时,及时向有关部门反映或举报
C.期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉
D.期货从业人员发现投资者有违法违规行为时,应该及时向所在期货经营机构报告
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