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提问人:网友anonymity 发布时间:2022-01-06
[单选题]

自律监管是指各种自律性组织对证券市场进行监督与管理,我国的自律监管有( )。

A.证券公司的监管

B.证券交易所的监管

C.会计师事务所对上市公司的财务报告出具审计意见

D.证券业协会的监管

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更多“自律监管是指各种自律性组织对证券市场进行监督与管理,我国的自律监管有()。 A.证券公司的监管 B.证券交”相关的问题
第1题
下列关于证券业自律监管的说法,错误的是( )

A.自律监管仅作用于自律组织的会员

B.自律监管存在利益冲突

C.自律监管不够灵活

D.自律监管对系统风险关注不够

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第2题
证券行业协会
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第3题
自律型证券市场监管体制是指政府除进行某些必要的国家立法外,很少干预对证券市场的管理,主要由证券交易所及证券商协会等组织进行自律管理,英国一直是自律型管理体制的典型代表。
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第4题
国务院证券监督管理机构监管工作公开是指(  )。

A.监管工作涉及的相关信息资料应当公开

B.依法制定的规章、规则和监督管理工作制度应当公开

C.对执法人员的具体情况应当公开

D.依据调查结果对证券违法行为作出的处罚决定应当公开

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第5题
国务院证券监督管理机构在依法履行监管职责时,可以采取的措施有(  )。

A.现场检查、限制交易

B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

C.查阅、复制有关资料

D.封存有关文件资料、查询账户

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第6题
以下属于证监会监管职责的是(  )。

A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批或者核准权;依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算,进行监督管理

B.依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理公司、证券服务机构的证券业务活动,进行监督管理

C.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施;依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况

D.对证券上市进行审核;依法采取技术性停牌和临时停市

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第7题
各国的证券市场监管体制主要有(  )几种。

A.政府监管模式

B.证券交易所监管模式

C.中间型监管模式

D.自律监管模式

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第8题
按照证券种类的不同,证券市场可分为(  )。

A.股票市场和债券市场

B.衍生证券市场

C.基金市场

D.货币市场

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第9题
证券市场的主体不包括(  )。

A.证券发行人、证券投资者

B.证券公司、证券服务机构

C.政府监管机构和自律机构

D.某高校金融学院证券投资研究所

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