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提问人：网友sosoliuhu
发布时间：2022-01-07
[多选题]
证券公司销售机构申请基金代销资格应具备的条件有（）。
A.最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
B.没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间
C.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
D.没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项
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第1题
由商业银行担任基金托管人，主要由于商业银行（）。 A．具有独立法人资格，能承担基金损失的责任 B．具有网点、技术和人员优势，能够满足基金资金清算和划拨的需要 C．具有健全的组织体系和风险控制能力，在现阶段有利于基金的规范运作 D．具有较高的预测能力，能够给基金管理人提出合理化的建议
第2题
经典绩效衡量方法存在的问题有（）。 A．CAPM模型的有效性问题 B．SML误定可能引致的绩效衡量误差 C．基金组合的风险水平并非一成不变 D．以单一市场组合为基准的衡量指标会使绩效评价有失偏颇
第4题
（）主要思想是假定投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而上升，同时假定各类资产收益率不发生大的变化。 A．动态资产配置 B．买人并持有策略 C．变动混合策略 D．投资组合保险策略
第6题
在证券组合中使基本收入与资本增长之间达到某种均衡的方法有（）。 A．使组合中的收入型证券和增长型证券达到均衡 B．模拟内涵广大的市场指数 C．选择那些既能带来收益，又能具有增长潜力的证券进行组合 D．调整投资者对未来的预期
第7题
股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺，建立相互尊重．沟通协商．共谋发展的和谐关系。具体要求主要有（）。 A．应当审慎审议．签署股东协议和公司章程等法律文件;按照约定认真履行义务 B．出现有关情形立即书面通知公司和其他股东 C．不得要求经理层将经营决策权让渡给股东或其他机构和人员 D．不得违反公司章程干预投资．研究．交易等具体事务及公司员工选聘
