题目内容
（请给出正确答案）
A.基本信息
B.财务状况
C.诚信记录
D.教育经历
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A.行业协会
B.中国人民银行
C.中国证监会
D.中国证监会派出机构
I发行数额在300万元以上的
II伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的
III利用募集的资金进行违法活动，或伪造相关文件或者相关凭证、单据的
IV转移或者隐瞒所募集资金的
A.II、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.I、IV
I《证券公司监督管理条例》
II《公司债券承销业务规划》
III《证券公司证券自营业务指引》
IV《上海证券交易所债券交易实施细则》
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.III、IV
B.持有一种权益类证券的市值不超过注册资本的30%
C.持有一种权益类证券的成本不超过净资产的30%
D.持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%
I持有股东的股权(法律法规或者中国证监会另有规定的除外)
II与股东进行关联交易
III为股东提供借款
IV为股东提供信用担保
A.I、III、IV
B.II、III、IV
C.III、IV
D.I、II
I符合法律、行政法规规定的条件
II报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册
III未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券
证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院证券监督管理机构规范
A.I、II、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.III、IV
I证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级，并根据不同类别和级别作出同一数据管理制度安排
II证券公司合规管理和风险管理部门应当对权限管理制度和操作流程进行合规审查
III证券公司应当遵循最少功能以及最小权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限，并履行审批流程
IV证券公司应当完善网络隔离、用户认证、访问控制、数据加密、数据备份、数据销毁、日志记录等安全保障措施
A.I、III
B.II、III、IV
C.III、IV
D.I、II、IV
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