更多“洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料，应在年度报告中向银保监会或属地银保监局提交报送。( )”相关的问题
第1题
金融机构发生下列情况的,应当及时(发生后10个工作日内)向中国人民银行或其分支机构报告:()
A.主要反洗钱内控制度修订
B.内控工作机构和岗位人员调整、联系方式变更
C.涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项
D.洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料
第2题
洗钱风险自评估逻辑框架中,剩余风险=控制有效性-固有风险()
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第3题
洗钱风险评估报告
国家洗钱和恐怖融资风险评估报告的使用对象包括()
A.反洗钱战略制定部门
B.反洗钱监管和执法部门
C.反洗钱义务机构和行业协会
D.社会公众
第4题
洗钱风险评估指标体系中客户特性风险包括但不限于以下哪些方面?()
A、某国(地区)受反洗钱监控或制裁的情况
B、涉及客户的风险提示信息或权威媒体报道信息
C、公认具有较高风险的行业(职业)
D、特殊业务类型的交易频率
第5题
某银行客户经理利用职务之便挪用资金800万元,被发现时尚未造成重大影响,该行应当向银保监会报送突发事件信息。( )
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第6题
重点检查交易策略执行情况、交易价格偏离度、交易集中度、拆分交易、删改交易和线下环节。( )
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第7题
银保监会及其派出机构要加强与监察机关、公安机关、司法机关和其他金融管理部门沟通协作,建立联席会议、信息共享、案件移送、行政执法与刑事司法衔接等机制,加强交流互训,形成防范打击合力,加大金融领域反腐败力度,积极维护金融秩序和社会稳定。( )
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第8题
持续强化风险内控机制建设,有针对性地解决社会反映强烈、犯罪案件频发、对于银行保险机构稳健经营有重要影响的重点领域违法犯罪问题,惩防结合,标本兼治,管住人、看住钱、筑牢制度的防火墙。( )
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第9题
银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构,并( )至少报送一次本机构从业人员行为评估报告,报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。
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