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提问人:网友154336271 发布时间:2022-10-24
[判断题]

申请进行上市公司关联人信息维护的,须向分支机构提交有效身份证明材料及上市公司出具的加盖上市公司印章的相关证明材料,由审核人员进行人工审核。在符合科创板适当性要求前,公司仅为其开通买入本公司科创板股票的权限()

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更多“申请进行上市公司关联人信息维护的,须向分支机构提交有效身份证明材料及上市公司出具的加盖上市公司印章的相关证明材料,由审核人员进行人工审核。在符合科创板适当性要求前,公司仅为其开通买入本公司科创板股票的…”相关的问题
第1题
投资者申请参与融资融券业务时,需如实向我司申报的信息包括()

A.是否担任上市公司董事、监事、高级管理人员

B.是否持有上市公司限售股份、解除限售存量股份

C.是否上市公司5%(含)以上股东

D.是否存在关联人及关联人持有的证券账户

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第2题
下列关于上市公司发行新股的申请程序的说法正确的是()。

A.股东大会就发行证券事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过

B.上市公司非公开发行股票,如发行对象均属于原前10名股东的,则可以由上市公司自行销售

C.上市公司申请公开发行新股,应当由保荐机构保荐,并向中国证监会申报

D.向关联人发行证券的,股东大会就发行方案进行表决时,关联股东应当回避

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第3题
下列关于上市公司发行新股信息披露的说法中,正确的是()。

A.申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案、股东大会批准,直到获得中国证监会核准文件为止的有关信息披露

B.证券发行议案经董事会表决通过后,应当在十个工作日内报告证券交易所,公告召开股东大会的通知

C.使用募集资金收购资产或者股权的,应当在公告召开股东大会通知的同时,披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或其他关联人存在利害关系

D.股东大会通过本次发行议案之日起十个工作日内,上市公司应当公布股东大会决议

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第4题
关于上市公司发行新股申请过程中的信息披露,中国证监会于2006年5月6日发布的《上市公司证券发行管理办法》规定()。

A.证券发行议案经董事会表决通过后,应当在两个工作日内报告证券交易所,公告召开股东大会的通知

B.使用募集资金收购资产或者股权的,应当在公告召开股东大会通知的同时,披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或其他关联人存在利害关系

C.股东大会通过本次发行议案之日起两个工作日内,上市公司应当公布股东大会决议

D.上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的下列决定后,应当在次一工作日予以公告:第一,不予受理或者终止审查;第二,不予核准或者予以核准

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第5题
上市公司申请增发新股时,上市公司及其附属公司最近18个月内不存在资金、资产被实际控制人及关联人占用的情况。此题为判断题(对,错)。
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第6题
根据《上市公司信息披露管理办法》,下列人员中,不需要向上市公司董事会报送上市公司关联人名单及关联关系的说明的是()

A.上市公司董事

B.上市公司的监事

C.上市公司的核心技术人员

D.上市公司持股5%以上的自然人股东

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第7题
上市公司申请增发新股时,上市公司及其附属公司最近24个月没有为其实际控制人及关联人提供担保。此题为判断题(对,错)。
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第8题
上市公司及其()或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势,操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的,应予立案追诉。

A.高级管理人员

B.实际控制人

C.董事

D.控股股东

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第9题
内管系统各级机构变更机构信息,须向省联社电子银行中心提交书面申请,由省级管理员登陆内管系统录入变更信息,经省级授权员授权后完成信息变更维护的操作。()
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第10题
上市公司及其()或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势,操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的,应予立案追诉。Ⅰ.高级管理人员Ⅱ.实际控制人Ⅲ.董事Ⅳ.控股股东

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第11题
境外法人进行上市公司收购的,必须向证监会提交的文件有()

A.财务顾问出具的收购人符合对上市公司进行战略投资的条件

B.收购人接受中国司法、仲裁管辖的声明

C.免责声明

D.收购人控股股东最近两年未变更的说明

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