各部门、各机构要充分暴露问题并积极主动整改,及时堵塞漏洞,强化内控合规管理。根据银保监会本次专项工作通知,对于违反监管法律法规的问题,对在自查自纠阶段主动暴露问题并整改处理的,可视具体情况依法从轻或减轻处罚;对自查自纠走过场、问题暴露不充分、责任追究不到位等情形,将依法从重处理()
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A.董事会和高级管理层要明确责任,有力监督,并且在银行内部创造有影响力的内部控制文化
B.商业银行要对经营中的各种风险有充分的认识和衡量,并进行持续监控
C.商业银行要建立良好的控制结构和具体控制措施,特别是职责分离与审批制度
D.商业银行的各级管理层之间和各部门之间应当建立完善的信息交流机制,特别是设计恰当并严格执行的向上级报告制度
E.商业银行应该有健全的内部审计、内部监督和问题整改机制
A. 评估机构应在评估工作完成后2个月内提交评估报告,评估报告必须具备其法定代表人的签字
B. B.总行在收到评估机构评估报告1个月内,将评估报告抄报银行监管部门
C. C.评估报告中对电子银行安全管理存在的问题及整改建议应评估机构和被评估机构协商确定
D. D.针对评估报告中提出的电子银行安全管理存在的问题及整改建议,总行和各分行要制定出相应的整改方案并落实整改措施
A.评估机构应在评估工作完成后2个月内提交评估报告,评估报告必须具备其法定代表人的签字
B.总行在收到评估机构评估报告1个月内,将评估报告抄报银行监管部门
C.评估报告中对电子银行安全管理存在的问题及整改建议应评估机构和被评估机构协商确定
D.针对评估报告中提出的电子银行安全管理存在的问题及整改建议,总行和各分行要制定出相应的整改方案并落实整改措施
A.重点关注员工8小时外的异常行为
B.强化会计营运违规举报制度
C.对问题整改不力、相互推诿、前查后犯的机构、员工,各分行要加大考核力度
D.严格责任认定、坚决实施责任追究
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