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提问人:网友154336271 发布时间:2022-11-06
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未经《方正证券股份有限公司社交媒体管理规范》规定的流程和要求审核批准,公司员工不得以方正证券或方正证券员工名义注册、开立社交媒体公众号()

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第1题
《方正证券股份有限公司合规手册》所指的员工包含所有签署正式劳动合同的员工及签署经纪人合同的经纪人()
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第2题
未经公司审批同意,公司员工(证券经纪人)可以方正证券的名义,或者使用与方正证券等有关系的字眼,通过QQ、微信、博客、电子邮件等互联网自媒体进行开户引流、营销宣传等活动()
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第3题
禁止通过新媒体发布哪些信息()

A.来源不明、内容不准确、未经授权、版权不明以及有侵权风险的信息

B.未经公司研究平台质量和合规审核的证券研究报告及投资建议;买入、卖出或持有具体证券的投资建议

C.不符合投资者适当性管理的服务或产品推介信息

D.违规进行佣金免5宣传

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第4题
下列证券公司的名称不符合法律要求的有( )。

A.华龙证券公司

B.君泰证券有限责任公司

C.三利证券股份有限公司

D.方正证券公司

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第5题
2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-37、根据《中信证券股份有限公司合同管理办法》,合同的类型包括()

A.各类合同

B.协议

C.承诺函

D.备忘录

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第6题
下列属于证券经纪业务合规风险情形的有()。

A.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

B.违反规定在法定营业场所之外办理客户账户管理相关业务

C.超出中国证监会批准的经营范围、经营未经批准的业务

D.提供、传播虚假信息,利用或泄露内幕信息,从事内幕交易

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第7题
设立工作微信群、QQ群等网络社交媒体,要严格履行审核审批程序,留存申请及批准记录,未经本单位、本部门负责同志批准,不得设立。同时,各级公安机关要建立工作微信群、QQ群等网络社交媒体登记备案制度,即批准设立的工作微信群、QQ群由群主向本级公安机关保密工作机构登记备案()
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第8题
营销部门的三个员工使用共享账户维护公司社交媒体的新闻信息的发布,这一过程存在什么问题(重点)()

A.无法实现对更新的问责制

B.并发登录导致更新发生冲突

C.账户被别人修改后无法登录

D.发布未经审批的信息

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第9题
“严禁任何组织、个人注册波司登/BOSIDENG字样的网站、社交媒体账号,私人直播,发布未经审核的带有波司登/BOSIDENG宣传口吻的相关内容。”属于红线标准里面的()项目

A.品牌标识标准

B.视觉形象标准

C.品牌传播标准

D.店铺运营标准

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第10题
证券投资咨询机构可通过以下()等介质向客户提供涉及具体证券投资品种或投资组合的投资分析意见、预测、选择建议、买卖时机建议等,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

A.自媒体

B.社交工具

C.通讯

D.互联网

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第11题
2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-27、员工经批准从事同业交流、教学、演讲和写作等活动,可领取合理的劳动所得((授课费、稿酬等),相关费用收取标准应符合国家法律法规.部门规章及行业规定。在上述活动中使用、转载《中信证券股份有限公司著作权管理办法》所规定的"职务作品”,且单次或同一活动劳动所得在人民币()元(税后)以上部分或现金等价物超过人民币())元部分的,应及时上交公司

A.3000;3000

B.5000;5000

C.6000;6000

D.8000

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