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提问人:网友18***246 发布时间:2022-01-06
[多选题]

违反个人储蓄汇兑业务规定,有下列哪些情形的,给予告诫或通报批评处理。()

A.在营业时间内无故拒绝受理本网点已开办的相关业务

B.未与单位客户签订批量开户协议而为其批量开户

C.批量业务处理全过程未执行双人操作规定

D.未按规定对商户注册资料进行审核,并完整留存客户资料

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匿名网友[14.***.***.79]选择了 ABCD
1天前
匿名网友[112.***.***.72]选择了 ABCD
1天前
匿名网友[127.***.***.80]选择了 C
1天前
匿名网友[106.***.***.91]选择了 A
1天前
匿名网友[108.***.***.50]选择了 A
1天前
匿名网友[223.***.***.173]选择了 A
1天前
匿名网友[228.***.***.180]选择了 D
1天前
匿名网友[64.***.***.47]选择了 B
1天前
匿名网友[200.***.***.104]选择了 B
1天前
匿名网友[20.***.***.29]选择了 B
1天前
匿名网友[120.***.***.41]选择了 C
1天前
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更多“违反个人储蓄汇兑业务规定,有下列哪些情形的,给予告诫或通报批评处理。()A.在营业时间内无故拒绝”相关的问题
第1题
违反个人储蓄汇兑业务规定,有下列哪些情形的,给予警告至降级处分。()

A.未执行银行业资费标准

B.违反规定办理挂失手续

C.丢失重要空白凭证

D.失大量已打印的取款通知单

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第2题
下列不属于“违反个人储蓄汇兑业务规定,给予警告至降级处分,情节严重或后果严重的,给予撤职至开除处分,或者解除劳动合同”的情形是()

A.丢失重要空白凭证的,丢失手工网点汇款收汇、兑付补录凭证的

B.在营业时间内无故拒绝受理本网点已开办的相关业务的

C.提高或者降低利率以及采用其他不正当手段,吸收存款的

D.授权人不严格履行授权责任,对具体业务授权操作作未认真审核业务办理依据的

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第3题
下列不属于“违反个人储蓄汇兑业务规定,给予警告至降级处分,情节严重或后果严重的,给予撤职至开除处分,或者解除劳动合同”的情形是()。

A.丢失重要空白凭证的,丢失大量已打印的取款通知单的,丢失手工网点汇款、杜甫补录凭证的

B.在营业时间内无故拒绝受理本网点已开办的相关业务的

C.提高或者降低利率以及采用其他不正当手段,吸收存款的

D.授权人不严格履行授权责任,对具体业务授权操作未认真审核业务办理依据的

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第4题
下列不属于“违反个人储蓄汇兑业务规定,给予警告至降级处分,情节严重或后果严重的,给予撤职至开除处分,或者解除劳动合同的情形是()

A.丢失重要空白凭证的,丢失大量已打印的取款通知单的,丢失手工网点汇款收汇,兑付补录凭证的

B.在营业时间内无故拒绝受理本网点已开办的相关业务

C.提高或者降低利率以及采用其他不正当手段,吸收存款的

D.授权人不严格履行授权责任,对具体业务授权操作未认真审核业务办理依据的

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第5题
下列不属于“违反个人储蓄汇兑业务规定,给予警告至降级处分,情节严重或后果严重的,给予撤职至开除处分,或者解除劳动合同”的情形是()。

A.丢失重要空白凭证的,丢失大量已打印的取款通知单的,丢失手工网点汇款收汇、兑付补录凭证的

B.在营业时间内无故拒绝受理本网点已开办的相关业务的

C.提高或者降低利率以及采用其他不正当手段,吸收存款的

D.授权人不严格履行授权责任,对具体业务授权操作未认真审核业务办理依据的

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第6题
违反个人储蓄汇兑业务规定,未与单位客户签订批量开户协议而为其批量开户的,受到以下哪几种处理()

A.警告

B.告诫

C.通报批评处理

D.情节严重或后果严重的,给予警告至降级处分

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第7题
违反柜面业务规定,有下列情形之一的,给予警告至记大过处分,情节严重或后果严重的,给予降级至开除处分,或解除劳动合同,包括哪些()

A.未征得客户同意,私自或强行为客户加办汇转储、网银、手机银行、储蓄短信等业务的

B.柜员在营业柜台内为本人办理业务的

C.擅自开通、变更、撤销客户账户的

D.授权人员未履行审核或授权职责,不确认客户真实意愿授权、不审核凭证授权、不核实业务授权、超权限授权的

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第8题
违反代收付业务规定,有下列哪些情形的,给予警告至降级处分。()

A.与委托单位的物品、数据交接不规范

B.以个人或网点名义与客户签订代收付业务委托代理协议

C.超越委托代理协议约定范围开展业务

D.未经委托单位许可,修改或删除委托单位提交的批量文件信息

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第9题
下列哪些属于轻微违规积分问题()

A.违反人民币理财、代销国债、代销基金、代销资管计划、代销保险、贵金属、代销集合信托和保险金信托等业务规定,未组织开展储蓄国债业务宣传

B.违反个人存款与结算规定,手工填写本应系统打印的交易内容

C.违反人民币存款与结算规定,未按要求使用鉴别仪鉴别存单、存折真伪

D.违反人民币存款与结算规定,错盖、漏盖业务印章及个人名章

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第10题
期货从业人员有下列哪些情形,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请?()

A.违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的

B. 违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的

C. 为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的

D. 以个人或者他人名义参与期货交易的

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