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提问人：网友曾深鑫
发布时间：2022-01-07
[主观题]
对于日终行员结单和机构结单笔数与当日业务凭证核对不符时，营业主管确认为非人为原因后，应第一时间通过_____上报，由技术负责协查原因，并进行结单的调整。
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第2题
日终,非人为原因导致的行员结单登记的业务笔数与实际情况不符,系统日终批处理时将进行结单的核对和调整,调整后的结单次日由_____打印。
A、本人
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B、机构主管
C、本机构第一名登入系统行员
D、本机构任一行员
第3题
下列有关于结单管理上的要求正确的有()?
A.营业机构主管应加强对本机构当日未办结的流程化业务凭证的核对并按照现有风控要求进行双人双封保管。
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B.营业机构主管要在T+0.5日对机构下T日所有的业务凭证进行核对。
C.营业机构主管应在T日内根据结单上的金额信息与业务凭证进行核对。
D."指特殊情况下当结单统计笔数与实际情况不符且确认为非人为核对原因的机构主管应第一时间上报生产事件进行解决。
第6题
对于人民币单笔5万元(含)以上或者外币单笔或当日累计等值1万美元(含)以上的代理取款业务，须严格按照一行三会〔2007〕第2号令第二十条的规定，同时识别代取款人和被代理人(户主)身份。()
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此题为判断题(对，错)。
第7题
注册会计师在对相关内部控制实施测试过程中，注意到以下事项：
(1)2004年9月末，会计部门根据经核对无误的地址向10家应收账款余额最大的顾客寄送了对账单。D注册会计师检查了回函档案，发现只收到一封回函。经查，回函所反映的应收账款差异系顾客已经在9月30日开出的付款票据，但B公司的开户银行在10月4日才收到款项所致。
(2)2004年9月末，仓库和会计部门明细账反映的H产品结存数均为350件，B公司自10月起未生产H产品。D注册会计师在仓库观察到400件H产品。据仓库人员解释，9月销售给W公司的100件H产品因该公司运输车辆调配原因只拉走了50件，剩余的50件存于B公司仓库的独立区域，并作简单标明。D注册会计师检查后未见异常。
(3)2004年6月产成品盘点表与会计部门账簿所列的产成品数量相符，但与仓库的账簿所列的产成品数量不符。原因为部分产品在6月末签发发货单并完成装运，于7月初开具销售发票，会计部门于7月确认相应的主营业务收入和成本。在编制盘点表时，仓库将该部分产品数列在6月末的结存数中。D注册会计师在7月份的主营业务收入和成本明细账中查到了相应记录。
(4)D注册会计师抽查了2004年7月至10月入账的30笔主营业务收入，其记账凭证均附有销售发票、发运单和销售单，但各月初入账的若干笔主营业务收入所附的销售发票日期虽为入账当月，发运日期却为上月最后几天。
要求：针对上述各事项，假定不考虑其他条件，请指出哪些事项表明相关内部控制存在并执行有效，并简要说明理由。
