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提问人：网友90000002
发布时间：2023-05-23
[单选题]
在中国股权投资基金行业的自律规则不包括（）
A.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
B.《私募投资基金募集行为管理办法》
C.《证券投资基金法》
D.《私募投资基金管理人内部控制指引》
参考答案
A.中国股权投资基金协会
B.上海证券交易所
C.深圳证券交易所
D.中国证券投资基金业协会
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第2题
按照股权投资基金适度监管原则，在行业自律环节，应充分发挥（)的作用，进行统计监测和纠纷调解等。A.
按照股权投资基金适度监管原则，在行业自律环节，应充分发挥()的作用，进行统计监测和纠纷调解等。
A.中国证券监督管理委员会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国银行业监督管理委员会
D.国务院行政机构
第6题
中国证券投资基金业协会对于股权投资的职能不包括（)。A.开展行业自律B.改变行业模式C.协调行业关
中国证券投资基金业协会对于股权投资的职能不包括()。
A.开展行业自律
B.改变行业模式
C.协调行业关系
D.提供行业服务
第7题
关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（)
A.行业自律除了依据国家的有关法律、法规、规章和政策外，还依据行业自律组织制定的章程、业务规则、细则
B.政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束
C.政府监管机构可以对违法的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚
D.由政府监管机构和基金管理人、市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织
第8题
从事股权投资基金募集业务的人员，应当具有基金从业资格，需遵守法律、行政法规和（）的自律规则，恪守
职业道德和行为规范。
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A.中国证券业协会
B.中国期货业协会
C.中国证券投资基金业协会
D.中国证监会
第9题
()依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、中国证监会其他有关规定和基金业协会自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。
A.中国证券投资基金业协会
B.中国证券业协会
C.中国银行业监督管理委员会
D.中国人民银行
第10题
有关我国股权投资基金的行业自律组织，说法正确的是()。
A.中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织.对行业实行自律管理
B.我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司
C.证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一，土要负责协调行业关系，促进行业发展
D.中国证券监督管理委员会作为我国股权投资基金的自律组织，在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用
第11题
基金业协会的职责不包括（）。A.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理
基金业协会的职责不包括（）。
A.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
C.对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作
D.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分
