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提问人:网友cl18507496603 发布时间:2022-01-07
[单选题]

根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()

A.证券交易所

B.中国证监会派出机构

C.证券业从业人员所在机构

D.中国证券业协会

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第1题
在证券市场上,投机者的投机活动是具有双重作用的活动,它有积极意义,也有消极意义,其中积极意义有( ).

A.价格平衡作用

B.增强流动性

C.有助于分散价格变动风险

D.使市场更有序

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第2题
货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券,属于货币证券的有( )。

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第3题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当自每一会计年度结束之日起( )个月内,向中国证监会报送年度报告。

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第4题
下列财政、货币政策中,通常会造成股价下降的是( )。 A.中央银行提高法定存款准备金率
下列财政、货币政策中,通常会造成股价下降的是( )。

A.中央银行提高法定存款准备金率

B.中央银行提高再贴现率

C.中央银行在公开市场上大量买人证券

D.政府大幅降低税率

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第5题
下列交易者中,潜在盈利有可能无限大的是( )。 A.期货购买者B.期权出售者C.期
下列交易者中,潜在盈利有可能无限大的是( )。

A.期货购买者

B.期权出售者

C.期权购买者

D.期货出售者

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第6题
关于人民币债券交易叙述正确的是( )。A.债券交易方式包括现券买卖与回购交易两部分B.债
关于人民币债券交易叙述正确的是( )。

A.债券交易方式包括现券买卖与回购交易两部分

B.债券托管结算和资金清算分别通过中国人民银行和中央登记公司支付系统进行

C.实行见券付款、见款付券和券款对付三种清算方式

D.清算速度为T+0或T+1

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第7题
与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易或者证券交易量,属于操纵市场的行为。( )

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第8题
证券从业人员获得从业资格后,还应当获得执业资格,对于申请执业注册,下列说法正确的是( )。A.应当
证券从业人员获得从业资格后,还应当获得执业资格,对于申请执业注册,下列说法正确的是( )。

A.应当向中国证监会申请

B.应当通过所在机构向中国证监会申请

C.应当直接向中国证券业协会申请

D.应当通过所在机构向中国证券业协会申请

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第9题
一头连着货币市场,一头连着资本市场,一头连着产业市场,既能融资又能投资,被誉为具有无穷的经济活化作用的金融产品是()

A.股票

B.债券

C.基金

D.信托

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