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提问人：网友chxz01
发布时间：2022-01-07
[主观题]
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于（）年。A.1B.3C.5D
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于（）年。
A.1
B.3
C.5
D.10
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B.收集电子档案
C.将档案管理嵌入电子政务
D.接受纸质档案
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第3题
证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他 对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（ ）。
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A.责令依法处理非法持有的证券
B.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
D.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚
第4题
期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录、勒令修改等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。()
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此题为判断题(对，错)。
第5题
期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，其没有责任。()
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此题为判断题(对，错)。
第6题
非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一定数额的罚金。()
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此题为判断题(对，错)。
第7题
依照《创业板上市公司证券发行管理办法》控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到百分之八十的，上市公司应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。()
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此题为判断题(对，错)。
