金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,由中国人民银行按照《
A.责令金融机构停业整顿
B.吊销其营业执照
C.取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业的工作
D.责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
A.责令金融机构停业整顿
B.吊销其营业执照
C.取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业的工作
D.责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
A.责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证
B.取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格
C.禁止金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员从事有关金融行业的工作
D.责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
A. 金融机构为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或外币等值1000美元以上的,应当识别客户身份,并留存身份证明文件复印件;
B. 金融机构为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币1万美元以上现金存取业务的,应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件;
C. 对于留存的客户身份资料,金融机构应当自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存3年;
D. 对于客户的交易记录,金融机构应当自交易记账当年计起至少保存5年。
A. 名称.住所.经营范围.组织机构代码.税务登记证号码;
B. 可证明客户依法成立的文件名称.号码.有效期;
C. 控股股东或实际控制人.
D. 法定代表人.负责人和授权办理业务人员的姓名.身份证件种类.号码.有效期限。
B、证券公司、期货公司、基金管理公司
C、保险公司、保险资产管理公司
D、信托公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司
A. 姓名
B. 联系方式
C. 证件种类
D. 号码
为了保护您的账号安全,请在“简答题”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!