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提问人:网友lixin080108 发布时间:2022-02-16
[单选题]

合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,这一合规管理原则是()

A.专业性原则

B.指导性原则

C.协调性原则

D.客观性原则

参考答案
简答题官方参考答案 (由简答题聘请的专业题库老师提供的解答)
C、协调性原则
解析:协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗
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1天前
匿名网友[44.***.***.25]选择了 A
1天前
匿名网友[248.***.***.95]选择了 D
1天前
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1天前
匿名网友[70.***.***.45]选择了 A
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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更多“合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,这一合规管理原则是()”相关的问题
第1题
合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,这一合规管理原则是()。

A.专业性原则

B. 指导性原则

C. 协调性原则

D. 客观性原则

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第2题
合规管理的()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。

A.公正性

B.协调性

C.公正性

D.健全性

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第3题
()原则是指合规人员应该正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内

()原则是指合规人员应该正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。

A.公平性

B.协调性

C.公正性

D.健全性

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第4题
()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内
部消耗。

A.公正性

B.协调性

C.公正性

D.健全性

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第5题
基金管理人合规管理的协调性原则是指()。

A.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋牟利的违规行为

B.合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势,熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程

C.合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗

D.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动,合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位

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第6题
()是指合规人员应当正确处理与公司其他部门乃监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。

A.协调性原则

B.独立性原则

C.公正性原则

D.专业性原则

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第7题
合规管理的客观性原则是指()。

A.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动,合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位

B.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为

C.合规人员在对业务部门进行核查时,应当以统一标准对违规行为的风险进行评估和报告

D.合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势,熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程

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第8题
以下针对“一对一”专人服务的表述中错误的一项是()
A.主要针对投资额较大的个人投资者和机构投资者

B.基金销售者一般不会安排固定的投资顾问

C.从基金销售开始就“一对一”服务

D.这种服务方式贯穿整个销售过程

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第9题
常见的客户服务内容包括()
A.基金账户信息查询

B.基金信息查询

C.基金管理公司信息查询

D.以上全部都是

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