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提问人:网友154336271 发布时间:2022-08-13
[单选题]

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列不属于普通投资者享有的特别保护的是()

A.信息告知

B.适当性匹配

C.回访内容

D.风险警示

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1天前
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更多“根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列不属于普通投资者享有的特别保护的是()”相关的问题
第1题
《证券期货投资者适当性管理办法》规定证券经营机构的适当性义务有()

A.适当性匹配

B.风险提示

C.投资者分类

D.产品分级

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第2题
《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架,从()方面明确了投资者适当性

《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架,从()方面明确了投资者适当性管理的各项工作,同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权,标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。①投资者分类②产品分级③强化经营机构适当性义务④突出违规行为惩戒

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

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第3题
按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定,适当性管理工作包括以下方面内容()。①向投资者

按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定,适当性管理工作包括以下方面内容()。①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他有关规定②在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素,提出明确的适当性匹配意见④将适当的产品或者服务销售提供给适合的投资者,并对违法违规行为承担法律责任

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

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第4题
关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施,下列说法正确的有()。I《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则,针对投资者适当性管理办法制定相应的违法罚则II经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取市场禁入措施III证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,可以采取的监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等IV《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促,确保经营机构合法经营,可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IV

D.II、III

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第5题
《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义不包括()。A.为投资者适当性管理提供

《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义不包括()。

A.为投资者适当性管理提供了多样的标尺

B.对代销机构适当性管理方面提出了统一的要求

C.标志着我国投资者适当性管理制度体系基本确立

D.体现了经营机构和投资者利益的辩证统一

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第6题
《证券期货投资者适当性管理办法》中将投资者分()和()。

A.专业投资者、普通投资者

B.个人投资者、机构投资者

C.专业投资者、个人投资者

D.机构投资者、普通投资者

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第7题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构开展适当性自查的时间要求是()。

A.每两年开展一次

B.每年开展一次

C.每半年开展一次

D.每三个月开展一次

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第8题
融资融券业务投资者适当性管理法规依据包括( )。
融资融券业务投资者适当性管理法规依据包括()。

A.《证券公司融资融券业务管理办法》

B.《证券期货投资者适当性管理办法》

C.《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》

D.以上都不对

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第9题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力,或者不符合其投资目标的产品或服务。()
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第10题
2016年12月12日,()发布《证券期货投资者适当性管理办法》,这是中国资本市场首部专门规范适当性管理

2016年12月12日,()发布《证券期货投资者适当性管理办法》,这是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章,是投资者保护领域的基础性制度,其核心理念就是"将适当的产品销售给适当的投资者"。

A.中国证监会

B.国务院

C.中国证券业协会

D.原中国银监会

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第11题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的下列信息()。

A.收入来源和数额

B.投资的期望收益等投资目标

C.投资相关经历

D.诚信记录

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