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提问人：网友lixin080108 发布时间：2022-02-28

[多选题]

银行业金融机构高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任，执行董事会决议，履行以下职责（）

A.建立覆盖全面的从业人员行为管理体系，明确相关行为管理部门的职责范围

B.制定行为守则及其细则，并确保实施

C.每年将从业人员行为评估结果向董事会报告

D.建立全机构从业人员管理信息系统

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第1题

银行业金融机构（B）承担全面风险管理的实施责任，执行董事会的决议（）

A.董事会

B.高级管理层

C.风险管理委员会

D.信贷资产处置委员会

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第2题

《中国银监会关于印发银行业金融机构从业人员行为管理指引的通知》（银监发〔2018〕9号）第五条银行业金融机构应建立覆盖全面、授权明晰、相互制衡的从业人员行为管理体系，并明确董事会、监事会、高级管理层和相关职能部门在从业人员行为管理中的职责分工（）

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.相关职能部门

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第3题

银行业金融机构董事会对从业人员的行为管理承担最终责任，并履行以下职责（）

A.培育依法合规、诚实守信的从业人员行为管理文化

B.审批本机构制定的行为守则及其细则

C.对从业人员的行为进行监测、识别、记录、处理和报告

D.监督高级管理层实施从业人员行为管理

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第4题

（）承担全面风险管理的实施责任。

A.银行业金融机构董事会

B.银行业金融机构监事会

C.银行业金融机构高级管理层

D.银行业金融机构首席风险官

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第5题

下列关于银行业金融机构风险管理组织架构说法不正确的是（)。A.董事会承担全面风险管理的最终责任B

下列关于银行业金融机构风险管理组织架构说法不正确的是()。

A.董事会承担全面风险管理的最终责任

B.监事会承担全面风险管理的监督责任

C.高级管理层承担全面风险管理的实施责任

D.风险管理委员会履行其全面风险管理的全部职责

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第6题

（）承担全面风险管理的最终责任。

A.银行业金融机构董事会

B.银行业金融机构高级管理层

C.银行业金融机构首席风险官

D.风险管理委员会

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第7题

银行业金融机构（)承担全面风险管理的最终责任。A.高级管理层B.监事会C.股东大会D.董事会

银行业金融机构()承担全面风险管理的最终责任。

A.高级管理层

B.监事会

C.股东大会

D.董事会

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第8题

根据银监会 “双线”风险防控要求，以下对银行业金融机构责任分解表述正确的是：()

A.监事会对本机构风险防控承担最终责任

B.董事会承担本机构内部监督责任

C.高级管理层根据董事会授权，实施本机构风险管理

D.各前、中、后台职能部门、各级经营机构依据权责，承担相应的风险防控责任

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第9题

银行业金融机构应当将关注和维护金融消费者的合法权益作为重要职责之一，并确保高级管理层有效履行相应职责。（）

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.高级管理层

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第10题

根据《银行业金融机构内部审计指引》，银行业金融机构的董事会负责建立和维护健全有效的内部审计体系。没有设立董事会的，由高级管理层负责履行有关职责。此题为判断题(对，错)。

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第11题

在进行清廉从业管理职责分工时，金融机构可以不考虑（)。

A.董事会、监事会

B.高级管理层

C.相关职能部门

D.普通员工

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