按照法律规定,()有权对金融机构违反反洗规定的行为,依法给予行政处罚。
A、国务院
B、中国人民银行
C、公安部
D、金融监管部门
A、国务院
B、中国人民银行
C、公安部
D、金融监管部门
A、指导、部署金融业反洗工作;
B、负责反洗的资金监测;
C、有权对金融机构以及其他单位和个人“执行有关反洗规定的行为”进行检查监督;
D、对金融机构高管人员任职资格进行任免。
A、未按照规定建立反洗部控制制度;
B、未按照规定设立反洗专门机构或者指定设机构负责反洗工作;
C、未按照规定发行客户身份识别义务;
D、未按照规定对职工进行反洗培训。
对于保监会的反洗钱监管权限,以下说法正确的是:
A.参与制定金融机构反洗钱规章
B.制定金融机构反洗钱规章
C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
D.对违反反洗钱规定的保险业金融机构或高管人员进行行政处罚
对于证监会的反洗钱监管权限,以下说法正确的是:
A.参与制定金融机构反洗钱规章
B.制定金融机构反洗钱规章
C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
D.对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构或高管人员进行行政处罚
以下不属于金融机构的反洗饯义务的是()。
A.金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
B.金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度
C.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,并于金融机构破产和解散时销毁个部资料和记录
D.金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
对金融机构以及其他单位和个人的(),银监会有权进行检查监督。
A违反审慎经营规则的行为
B违反银行间同业拆借市场、银行间债券市场管理规定的行为
C违反有关存款准备金管理规定的行为
D违反有关外汇管理规定的行为
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