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提问人:网友wym1987 发布时间:2022-01-06
[主观题]

根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定,

园区公司申请股份进入代办系统挂牌报价转让,须委托一家主办券商作为其推荐主办券商,向中国证监会推荐挂牌。

A.正确

B.错误

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第1题
经国务院证券监督管理机构批准,证券公司经营证券经纪或证券投资咨询业务时,注册资本最低限额为人民币()。

A.500万元

B.5000万元

C.1亿元

D.5亿元

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第2题
()根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。

A.证券公司

B.托管机构

C.客户

D.银行

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第3题
不属于风险监察内容的是()

A.事先预警

B.实时监控

C.事后监查

D.信息反馈

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第4题
证券公司申请融资融券业务试点,必须满足最近()年各项风险控制指标持续符合规定。

A.3

B.4

C.2

D.1

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第5题
()要求每笔成交的交易数量或交易金额,应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。

A.意向申报

B.双边报价

C.成交申报

D.定价申报

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第6题
下列关于中国结算公司上海分公司的债券买断式回购结算的说法正确的有()。

A.对于买断式回购到期购回结算,中国结算公司上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收

B.结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理,同一笔交易不拆分交收

C.中国结算公司上海分公司不作为共同对手方,对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保

D.国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+2日14:00。

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第7题
下列各项费用中,不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是()。

A.过户费

B.证券结算风险基金

C.印花税

D.委托手续费

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第8题
关于上海证券交易所股东大会网络投票,以下说法正确的是()。

A.申报2股代表弃权

B.申报1股代表同意

C.对同一议案不能多次进行表决申报,多次申报的,以第一次申报为准

D.如果股东大会有多个待表决的议案,则申报1元代表表决议案一,申报2元代表表决议案二,依此类推

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第9题
证券交易的特征主要表现为流动性、安全性和收益性。()
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第10题
客户信用风险主要是指由于客户违约,不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。 ()

A.正确

B.错误

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