在证券公司中间介绍业务中,证券公司为期货公司介绍客户时,可以向客户()。Ⅰ.介绍业务委托关系;Ⅱ.解
在证券公司中间介绍业务中,证券公司为期货公司介绍客户时,可以向客户()。Ⅰ.介绍业务委托关系;Ⅱ.解释期货交易流程;Ⅲ.承诺共担风险;Ⅳ.作获利保证
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
在证券公司中间介绍业务中,证券公司为期货公司介绍客户时,可以向客户()。Ⅰ.介绍业务委托关系;Ⅱ.解释期货交易流程;Ⅲ.承诺共担风险;Ⅳ.作获利保证
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
证券公司在中间介绍业务中,不得为从事期货交易的客户提供下列()服务。Ⅰ.间接为期货交易提供担保;Ⅱ.代客户保管交易密码;Ⅲ.为期货交易提供融资;Ⅳ.提供期货行情信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.必须由公司股东(大)会做出决议,同意从事介绍业务
B.必须拥有不低于10亿元的净资本
C.必须与期货公司保持独立经营,在财务、人员和经营场所分开隔离
D.必须全资拥有或者控股期货公司
按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,从事期货中闯业务的,证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A.月
B.季度
C.半年
D.年
在证券公司为期货公司提供中间介绍业务的人员必须()。
A.具备期货从业资格
B.具备代理人从业资格
C.具备银行从业资格
D.经中国期货业协会批准
A.应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得介绍业务资格
B.坚持审慎经营原则
C.证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理
D.对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理
A.2,5
B.5,2
C.2,2
D.5,5
A.1
B.2
C.3
D.5
在我国,证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,可以()。
A.代理客户进行期货交易
B.为客户提供结算与交割服务
C.提供期货行情信息和交易设施
D.代理期货公司收取客户期货保证金
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