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提问人:网友jiangkehong 发布时间:2022-01-07
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2003年l2月28日,中国证监会颁布了(),于2004年2月1日开始实施。 A.《证券法》 B.《证券发行上市保荐

制度暂行办法》 C.《公司法》 D.《金融法》

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第1题
中国证监会在对A上市公司(以下简称A公司)进行例行检查中,发现以下事实: (1) A公司于2003年5月6日
中国证监会在对A上市公司(以下简称A公司)进行例行检查中,发现以下事实:

(1) A公司于2003年5月6日由B企业、C企业等6家企业作为发起人共同以发起设立方式成立,2004年8月9日,A公司获准发行5000万股社会公众股,并于同年10月10日在证券交易所上市。

(2) 2006年3月5日,B企业将所持A公司的全部股份转让给了D公司,直到同年3月15日,D公司未向A公司报告。

(3) 2006年4月6日,A公司董事会召开会议,通过了拟发行公司债券的方案和召开临时股东大会审议发行公司债券方案的决议。

(4) 4月25日在临时股东大会上,除审议通过了发行公司债券的决议外,还根据C企业的提议,临时增加了一项增选一名公司董事的议案,并经出席会议的股东所持表决权的半数以上通过。

问题:

(1) B企业转让A公司股份的行为是否符合法律规定?并说明理由。

(2) A公司董事会决议是否符合法律规定?并说明理由。

(3) A公司临时股东大会通过发行公司债券的决议和增选一名公司董事的决议是否符合法律规定?并说明理由。

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第2题
如果上市公司在最近()内曾发生重大购买、出售、置换资产的交易行为,应当说明本次交易与前次交易的关系,以及进行本次交易的原因。 A.3年 B.1年 C.5年 D.2年
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第3题
上市公司不得发行可转换债券的条件有()。 A.前一次发行的债券未募足的 B.已发行过转债的公司 C.对已发行的债券有延迟支付本息的事实 D.公司运作不规范并产生严重后果的
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第4题
资产评估项目备案需报送的文件材料包括()。 A.国有资产评估项目备案表一式三份 B.资产评估报告(包括评估报告书、评估说明、评估明细表及其电子文档) C.与经济行为相对应的审计报告 D.与资产评估项目相对应的经济行为批准文件
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第5题
在并购过程中,以下属于并购企业面临的风险是()。 A.市场风险 B.政治风险 C.营运风险 D.融资风险
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第6题
证券公司债券的利率由发行人与其主承销商根据()等因素协商确定。 A.风险程度 B.债券价值 C.信用等级 D.市场供求状况
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第7题
经中国证监会核准后,可转换公司债券的发行人和主承销商可向中国证监会申请上网发行。()
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第8题
债券发行人给证券评级机构的资料须向公众公布。
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第9题
财务公司要作为询价对象,应成立()年以上,注册资本不低于()亿元,最近l2个月有活跃的证券市场投资记录。 A.1,3 B.1,4 C.2,3 D.2,4
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第10题
所属企业申请到境外上市,上市公司应当聘请经()注册登记并列入保荐机构名单的证券经营机构担任其维持持续上市地位的财务顾问。 A.中国证监会 B.中国银监会 C.证券交易所 D.工商管理部门
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