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提问人：网友ake240 发布时间：2022-01-07
[多选题]

根据国家法律法规规定，()不得开立股票账户。

A.证券从业人员

B.证券交易所工作人员

C.证券管理机构工作人员

D.国家机关工作人员

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第1题
在深圳证券交易所，在“委托数量”项下填报表决意见，2股代表()。

A.同意

B.反对

C.弃权

D.交易双方

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第2题
对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的()解冻。

A.资金

B.证券

C.账户

D.密码

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第3题
年轻人往往有稳定的收入来源和一定数额的闲置资金，是证券公司和证券经纪业务营销人员的现实客户主体。 ()
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第4题
在集合资产管理计划说明书中，集合计划有关当事人介绍包括（）。

A.管理人简介

B.托管人简介

C.推广机构简介

D.上市公司简介

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第5题
根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，下列关于客户资产管理业务运作的说法中，正确的有（）。

A.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起90日内，完成设立工作并开始投资运作

B.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

C.一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

D.证券公司为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购

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第6题
中小企业板上市公司最近一个会计年度被注册会计师出具保留意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（）
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第7题
未经（）批准，任何证券公司不得向客户融资融券。

A.证券交易所

B.证券登记结算机构

C.证监会

D.中国证券业协会

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第8题
转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量，则可以选取的价位有（）。

A.高于该价位的买入申报全部成交

B.低于该价位的卖出申报半数成交

C.与该价位相同的买方申报全部成交

D.与该价位相同的卖方申报全部成交

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第9题
佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券交易所为客户提供证券代理买卖服务收取的报酬。（）
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第10题
权证存续期满前5个工作日，权证终止交易，也不可以行权。（）
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